Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,
die MiFID II-Umsetzung ist eindeutig auf die Zielgerade eingebogen. Man merkt dies an der exponentiell steigenden Aktivität der Aufsichtsbehörden, die kurz vor dem 3. Januar 2018 versuchen, bisher noch nicht aufgearbeitete Fragen zu adressieren. Die Bankenaufsicht der BaFin legte derweil die BAIT vor.
Im Einzelnen:
- Wertpapierhandelsanzeige- und Insiderverzeichnisverordnung
- MaComp: Mindestanforderungen an Compliance von Wertpapierfirmen
- BAIT: Bankenaufsichtliche Anforderungen an die IT
- Merkblatt zum Erlaubnisverfahren für OGAW-Kapitalverwaltungsgesellschaften
- Merkblatt zum Erlaubnisverfahren für AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaften nach § 22 KAGB
- FAQ zur Auslagerung nach § 36 KAGB
- Merkblatt – Hinweise zum Zahlungsdiensteaufsichtsgesetz (ZAG)
- Positionslimits für Warenderivate
- Leitlinien zum Nachschusspflichtverbot im CFD-Handel
- Allgemeinverfügung zur Befreiung systematischer Internalisierer von der Quotierungspflicht
- FAQ zur AIFM- und zur OGAW-Richtlinie
- Initial Coin Offerings (ICOs)
- ESMA Q&As zu Investor Protection, MiFIR Data Reprting, MiFIR Commodity Derivatives, Transparency und Market Infrastructure
Die Dritte Verordnung zur Änderung der Wertpapierhandelsanzeige- und Insiderverzeichnisverordnung wurde im Bundesgesetzblatt verkündet.
Materialien zur Umsetzung von MiFID II und MiFIR
Die BaFin konsultiert das geänderte Rundschreiben zur Compliance von Wertpapierfirmen (MaComp).
Die BaFin hat das Rundschreiben BAIT Anforderungen an die IT von Banken auf ihrer Internetseite eingestellt.
Die BaFin hat ein Merkblatt zum Erlaubnisverfahren für OGAW-Kapitalverwaltungsgesellschaften veröffentlicht und ihr Merkblatt zum Erlaubnisverfahren für eine AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft nach § 22 KAGB aktualisiert. Ebenfalls auf den neuesten Stand gebracht wurden die FAQ zur Auslagerung nach § 36 KAGB.
Die BaFin hat ihr aktualisiertes Merkblatt – Hinweise zum Zahlungsdiensteaufsichtsgesetz (ZAG) veröffentlicht.
Materialien zur Umsetzung der PSD II
Außerdem hat die BaFin ihre Liste indikativer Positionslimits für Warenderivate veröffentlicht, ebenso wie Leitlinien zum Nachschusspflichtverbot im CFD-Handel. Die BaFin hat zudem eine Anhörung begonnen zur Allgemeinverfügung “Befreiung systematischer Internalisierer von der Quotierungspflicht bei illiquiden Finanzinstrumenten”.
Des Weiteren sind seit dem letzten Update weitere Beiträge in den Blogs veröffentlicht worden, die ich persönlich (Achtung: Werbung!) interessant finde:
Investmentrecht:
Aktualisierter Fragen- und Antwortenkatalog zur AIFM- und OGAW-Richtlinie veröffentlicht
Zwei BaFin Konsultationen veröffentlicht
ICO in Deutschland: BaFin konkretisiert Vorgaben zu Angebot und Vertrieb
Update der FAQ zur Auslagerung nach § 36 KAGB
Marktintegrität:
MaComp-Konsultation: Fragwürdiger Sichtweise der Bundesanstalt zum „Gewinnverbot“ entgegentreten!
MiFID II:
MIFID II: Europäische Kommission veröffentlicht Hinweise zum Bezug von Research aus Drittstaaten
MaComp: BaFin konsultiert überarbeitetes Rundschreiben
BaFin veröffentlicht Rundschreiben BAIT
BaFin warnt Anleger vor Initial Coin Offerings
ESMA veröffentlicht neue Q&As zum Anlegerschutz
Initial Coin Offerings – ESMA warnt Anleger sowie alle Beteiligte eines ICOs
ESMA nimmt zu Handelspflichten für Aktien Stellung
MiFIR data reporting: ESMA aktualisiert Q&As
MiFIR Commodity Derivate: ESMA aktualisiert Q&As
MIFIR: ESMA veröffentlicht neue Q&As zu transparency topics
MiFID II / MiFIR: ESMA aktualisiert Q&As zur Marktinfrastruktur
CFDs – BaFin veröffentlicht Merkblatt
Ich hoffe, die o. g. Informationen sind interessant für Sie. Geben Sie den Hinweis auf diese Website gerne auch weiter, falls Sie jemanden kennen, dem diese Informationen hilfreich sein könnten.
Herzlichst, Ihr
Wolfgang Vahldiek