Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,
jeder möchte eine Prüfung „bestehen“ … aber nur wenige wissen, wie ein Wirtschaftsprüfer auf ein Unternehmen blickt. In der neuen Folge des Podcast Finanzmarkt Compliance wechseln wir deshalb die Perspektive: Mit Sabine Schwarz von Deloitte spreche ich über die Jahresabschlussprüfung und die WpHG-Prüfung aus Sicht des Prüfers. Besonders gefreut hat mich, dass Frau Schwarz viele Einblicke aus der Prüfungspraxis geteilt und einige Fragen beantwortet hat, die in regulierten Unternehmen immer wieder für Diskussionen sorgen. Den Podcast finden Sie hier und überall, wo es Podcasts gibt.
Die Podcast-Trilogie zur MiCAR ist jetzt übrigens auch komplett. Die finden Sie unter demselben Link.
Zu den News im September:
- Die EBA hat die finalen Guidelines zum Third Party Risk Management veröffentlicht.
- Es gab News zum Marktrisiko und zum operationellen Risiko bei Banken.
- Die aktualisierte Prüfungsberichtsverordnung für Wertpapierinstitute ist erschienen.
- Die EZB hat ihren Leitfaden für Zulassungsanträge aktualisiert.
- Die BaFin hat ein Rundschreiben zu Erlaubnisverfahren von AIFM veröffentlicht.
- Die EBA und die ESMA haben ihre Antworten zum MiCAR-Review veröffentlicht.
- Die Regulierungsstandards zu emittentenfinanzierten Analysen sind erschienen.
- Die FIU hat das Handbuch zu goAML aktualisiert.
Es gab schon noch ein bisschen mehr, aber tatsächlich nicht viel. Dem September merkt man die Sommerpause noch an. Das dürfte sich im nächsten Monat ändern.
Herzliche Grüße, Ihre
Andrea Fechner
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Die News im Einzelnen: