MiFID II / MiFIR-Umsetzung

Die Regelungen der MiFID II/MiFIR sind, nach der zwischenzeitlichen Verschiebung um ein Jahr, ab 3. Januar 2018 anzuwenden.

Zweites Gesetz zur Novellierung von Finanzmarktvorschriften auf Grund europäischer Rechtsakte (Zweites Finanzmarktnovellierungsgesetz – 2. FiMaNoG) im Bundesgesetzblatt

NEU:
FAQ zu MiFID II-Wohlverhaltensregeln nach §§ 63 ff. WpHG (Link führt auf die Webseite der BaFin)

NEU:
Verordnung zur Änderung der Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und -Organisationsverordnung im Bundesgesetzblatt.

NEU:
Hinweisschreiben (WA): Devisentermingeschäfte im Rahmen der MiFID II (Link führt auf die Webseite der BaFin)

Erläuterungen zur Wertpapierdienstleistungs-Prüfungsverordnung (WpDPV) (Link führt auf die Webseite der BaFin)

Verordnung über die Prüfung der Wertpapierdienstleistungsunternehmen nach § 89 des Wertpapierhandelsgesetzes (Wertpapierdienstleistungs-Prüfungsverordnung – WpDPV) im Bundesgesetzblatt

Legal Entity Identifier: Hinweise der BaFin zur Beantragung und Verwendung des LEI sowie zur Meldepflicht von Fondsgeschäften (Link führt auf die Webseite der BaFin)

Verordnung zur Änderung der WpHG-Mitarbeiteranzeigeverordnung im Bundesgesetzblatt

Neue Anzeigepflicht für das Betreiben von algorithmischem Handel und das Anbieten eines direkten elektronischen Marktzugangs (DEA) (Link führt auf die Webseite der BaFin)

Informationsblatt für die Teilnehmer und Mitglieder der deutschen Börsen zur Erlaubnispflicht des Eigengeschäfts und die Anwendung des § 64x Abs. 8 Satz 1 KWG ab 03.01.2018 (bisher § 64v Abs. 8 Satz 1 KWG-Neu) (Link führt auf die Webseite der BaFin)

Dritte Verordnung zur Änderung der Wertpapierhandelsanzeige- und Insiderverzeichnisverordnung im Bundesgesetzblatt

Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und –Organisationsverordnung (WpDVerOV) im Bundesgesetzblatt

 

Level 2 MiFID/MiFIR:

Übersicht der EU-Kommission über alle ITS/RTS und ihren Bearbeitungsstand

MiFID 2 und MiFIR Level 2 Maßnahmen im Amtsblatt der EU vom 31.03.2017

 

Level 3 MiFID/MiFIR:

ESMA Guidelines on MiFID II product governance requirements  (Link führt auf die Website der ESMA)

ESMA Q&A zu Investor Protection Topics (Link führt auf die Website der ESMA)

 

Weitere Materialien zur Umsetzung der MiFID II:

MiFID II (2014/65/EU) im Amtsblatt der EU

MiFIR (Verordnung (EU) Nr. 600/2014) im Amtsblatt der EU

ESMA Guidelines „The application of the definitions in Sections C6 and C7 of Annex I MiFID“ (Link führt auf die Webseite der ESMA)

Fachartikel „Systematische Internalisierung: Eckpunkte des neuen Aufsichtsregimes nach MiFID II/ MiFIR“ (Link führt auf die Website der BaFin)

Konsultation 03/2017 – Novellierung der WpHGMaAnzV und der WpDPV (Link führt auf die Webseite der BaFin)

 

Weitere Informationen finden Sie in unserem „MiFID II“-Blog.