Plattform-Compliance Update 4/2017

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

der April war wechselhaft. Während Herr Röseler von der BaFin bemerkenswerte Gedanken zur vielfach so genannten „Small Banking Box“ äußerte, die zumindest ein wenig Hoffnung auf den Abbau übertriebener Anforderungen machten, ging andererseits die Regulierung ihren gewohnten Gang.

Im Einzelnen:

  • Zweites FiMaNoG
  • Videoidentifizierungsverfahren
  • Closet Indexing
  • Basiskonto
  • PRIIPs
  • CSR-Umsetzungsgesetz

Auf Basis der Beschlussempfehlung des Finanzausschusses des Deutschen Bundestages zum 2. FiMaNoG ist eine Lesefassung des WpHG hier in dem Blog MiFID II abrufbar. Die BaFin hat einen Fachartikel veröffentlicht mit dem Titel „Systematische Internalisierung: Eckpunkte des neuen Aufsichtsregimes nach MiFID II/ MiFIR“.

Materialien zur Umsetzung der MiFID II

Die BaFin hat ihr Rundschreiben 3/2017 (GW) – Videoidentifizierungsverfahren veröffentlicht.

Materialien zum Geldwäschegesetz

Die BaFin hat unter dem Titel „Angaben in den Verkaufsprospekten von Investmentvermögen“ Aussagen zum Thema Closet Indexing getroffen.

Materialien zum KAGB

Die BaFin hat einen Fachartikel veröffentlicht mit dem Titel „Basiskonto: Welches Entgelt ist angemessen?“

Materialien zur Umsetzung der Zahlungskontenrichtlinie

Außerdem wurde die Delegierte Verordnung 2017/653 mit Ausführungsbestimmungen zu Basisinformationsblättern für PRIIPS im Amtsblatt der EU veröffentlicht. Das CSR-Richtlinie-Umsetzungsgesetz hat seinen Weg in das Bundesgesetzblatt gefunden.

Des Weiteren sind seit dem letzten Update weitere interessante Beiträge in den Blogs veröffentlicht worden:

Marktintegrität:

Zweites FiMaNoG vom Bundestag beschlossen

MiFID II:

ESMA aktualisiert Q&As zu MiFID II und MiFIR im Bereich Investorenschutz

ESMA aktualisiert Q&As bezüglich MiFIR Data Reporting

Zweites FiMaNoG: Beschlussempfehlung des Finanzausschusses des Deutschen Bundestages liegt vor

MIFID II Durchführungsmaßnahmen veröffentlicht

PRIIPs Level-2-Verfahren vor dem Abschluss

Investmentrecht:

ESMA und Kommission zu grenzüberschreitenden Tätigkeiten und Vertrieb

MiFID II/MiFIR: Level 2-Maßnahmen im Amtsblatt veröffentlicht

Ich hoffe, die o. g. Informationen sind interessant für Sie. Geben Sie den Hinweis auf diese Website gerne auch weiter, falls Sie jemanden kennen, dem diese Informationen hilfreich sein könnten.

Herzlichst, Ihr
Wolfgang Vahldiek