Plattform-Compliance Update 12/2020

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

wie in jedem Jahr versorgen uns die Regulatoren zum Jahreswechsel mit einer Vielzahl von neuen Dokumenten.

  • Umsetzung CRD V
  • Software als Bestandteil des Kernkapitals
  • Zahlungsverkehrsstatistik
  • Transparenzregister
  • Anlegerschutzgesetz
  • Finanzmarktintegritätsstärkungsgesetz
  • Fondsstandortgesetz
  • elektronische Wertpapiere
  • virtuelle IBAN
  • Merkblatt zu Geschäftsleitern
  • Merkblatt zu Mitgliedern von Verwaltungs- und Aufsichtsorganen
  • COVID 19-Maßnahmen
  • Ad-hoc-Pflichten
  • Hochrisiko-Staaten
  • externe Bail-in-Implementierung
  • Reporting unter SFTR
  • Auslagerung auf Cloud Service-Provider
  • Wertpapierfirmen: Vergütungssysteme, Internal Governance, Eigenmittel
  • Interne Modelle
  • Risikogewicht von Fondsanteilen

Im Einzelnen: (mehr …)

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Plattform-Compliance Update 11/2020

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

wir widmen uns gleich den regulatorischen Neuigkeiten, doch das Wichtigste möchte ich Ihnen vorab berichten: Wie schon in der vorigen Ausgabe angekündigt, werde ich diesen Newsletter ab dem Jahreswechsel nicht mehr persönlich betreuen. Doch die gute Nachricht ist direkt damit verbunden: Ich freue mich sehr, Ihnen meine Nachfolgerin vorzustellen, die Sie in gewohnter Weise informiert halten wird. Den Newsletter und die plattform-compliance.de übernimmt Dr. Andrea Fechner aus München.

Aufgrund unseres Respekts vor Ihren Daten werde ich Frau Dr. Fechner natürlich nicht ungefragt Ihre E-Mail-Adressen weitergeben. Achten Sie daher auf ihren Posteingang, denn wir werden Sie in Kürze mit einer gesonderten Mail darauf aufmerksam machen, dass Sie sich erneut in den Verteiler eintragen können, um den Newsletter weiter zu erhalten. In dieser Mail werden wir Ihnen Frau Dr. Fechner auch noch näher vorstellen.

Und nun zu den regulatorischen Ereignissen:

  • Verwahrstellen
  • Umsetzung von CRD 5 und CRR 2 (GroMiKV, SolvV, InstitutsVergV)
  • Kleine und nichtkomplexe Institute
  • UK-Investmentfonds
  • MaBail-in
  • Brexit
  • Marketing für Fonds
  • ESG Taxonomie
  • Geldwäscherisiko im SREP
  • ESG-Risiken im Risikomanagement

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Plattform-Compliance Update 10/2020

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

die Pandemie bringt einiges zum Stillstand, aber ganz bestimmt nicht den Ehrgeiz der Beamten, aus ihrem Homeoffice heraus die Welt mit neuen Regularien zu verbessern. Im Oktober sind folgende Dokumente erschienen, die aus meiner Sicht erwähnenswert sind:

  • Schwarmfinanzierung
  • Gesetz zur Stärkung der Finanzmarktintegrität (FISG)
  • Gesetz zur Umsetzung der Covered-Bods-Richtlinie
  • strafrechtliche Bekämpfung der Geldwäsche
  • MaRisk
  • BAIT
  • Finanzsanktionen
  • Vergütungssysteme
  • Zahlungsdienste
  • Software als Aktiva
  • Risikopuffer
  • AIFMD Review

Im Einzelnen: (mehr …)

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