Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

im Juni war einiges los, steigen wir sofort ein:

• Die BaFin hat die überarbeiteten MaRisk für Banken veröffentlicht.
• Für Kapitalverwaltungsgesellschaften hat die BaFin überarbeitete KAMaRisk und zusätzlich eine überarbeitete KAPrüfbV zur Konsultation gestellt. Weiterhin hat die BaFin ein Rundschreiben zum Fondsrisikobegrenzungsgesetz zur Konsultation gestellt.
• Die ESMA hat auf das Ende der Transitional Period unter der MiCAR hingewiesen und die AMLA hat das mit einer Advisory Notice zu entsprechenden ML/TF Risks flankiert.
• Weiter hat die AMLA eine Leitlinie zum Ongoing Monitoring of a Business Relationship zur Konsultation gestellt.
• Von der EBA gibt es zwei Veröffentlichungen zur Pillar 3 Disclosure sowie News zum Stress Test mit der Integration von Klimarisiken und überarbeitete Leitlinien zur Product Oversight and Governance for Retail Banking Products.
• Es gibt News zur Erbringung von Ausführungs- und Analysedienstleistungen.
• Ich fand auch den ersten Bericht der ESAs zu den gemeldeten schwerwiegenden IKT-Vorfällen unter DORA spannend.

Und wie immer gab es noch so einiges mehr …

Herzliche Grüße, Ihre 

Andrea Fechner

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Die News im Einzelnen:

UNTERNEHMENSBEZOGENE REGULIERUNG

Übergeordnete Themen

Overview of major ICT-related incidents
The ESAs published the first annual overview of major ICT-related incidents in the EU financial sector based on a reporting mechanism established by DORA.

EBA Q&A in June
The EBA has published several Q&A on the CRR, the BRRD and the PSD2.

Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute

MaRisk
Die Bafin hat die überarbeiteten MaRisk veröffentlicht.

Temporary adjustments to FRTB rules
The European Commission has adopted temporary adjustments to Basel III market risk rules (FRTB).

SREP and supervisory stress testing
The EBA has published the final revised guidelines on common procedures and methodologies for the supervisory review and evaluation process (SREP) and supervisory stress testing.

Simplifications to the EU bank capital framework
The EBA has published a review of the EU bank microprudential, macroprudential and resolution capital framework, including proposals to simplify it.

Disclosure requirements on ESG risks, equity and shadow banking exposures
The EBA has published the final draft ITS amending the pillar 3 disclosure framework on ESG risks, and introducing disclosure requirements on equity and shadow banking exposures.

Pillar 3 data hub for small banks
The EBA published a discussion paper which proposes a simplified process for small and non-complex institutions when implementing the pillar 3 data hub.

Stress test with climate risk integration
The EBA launched an early consultation on a simplified EU-wide stress test with climate risk integration.

Review of publications
The ECB is conducting a comprehensive review of publications on banking supervision to improve transparency, consistency and ease of use.

Product oversight and governance for retail banking products
The EBA has published revised guidelines on product oversight and governance for retail banking products.

Wertpapierinstitute

Sanierung und Abwicklung
Im Amtsblatt der EU ist erschienen: Delegierte Verordnung (EU) 2026/440 zur Änderung der Delegierten Verordnung (EU) 2015/63 im Hinblick auf die Berechnung der Beiträge bestimmter Institute, die Streichung eines Risikoindikators und verfahrenstechnische Änderungen.

Kapitalverwaltungsgesellschaften

KAMaRisk
Die Bafin hat eine Aktualisierung des Rundschreibens „Mindestanforderungen an das Risikomanagement von Kapitalverwaltungsgesellschaften (KAMaRisk)“ zur Konsultation gestellt.

KAPrüfbV
Die Bafin hat den Entwurf einer Änderungsverordnung zur Kapitalanlage-Prüfungsberichte-Verordnung (KAPrüfbV) zur Konsultation gestellt.

Rundschreiben zum Fondsrisikobegrenzungsgesetz
Die Bafin hat den Entwurf des Rundschreibens „Hinweise zu Änderungen im Kapitalanlagegesetzbuch durch das Fondsrisikobegrenzungsgesetz“ zur Konsultation gestellt.

Zahlungsdienstleister

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Weitere regulierte Unternehmen

MiCAR transitional period
The ESMA has published a statement on the MiCAR transitional period.

Fines under MiCAR
The EBA has published a consultation paper with a draft methodology for setting fines in its role as supervisor under MiCAR.

MARKTBEZOGENE REGULIERUNG

Märkte für Finanzinstrumente / Marktinfrastruktur

Erbringung von Ausführungs- und Analysedienstleistungen
Im Amtsblatt der EU ist erschienen: Delegierte Richtlinie (EU) 2026/374 zur Änderung der Delegierten Richtlinie (EU) 2017/593 im Hinblick auf die Bedingungen für die Erbringung von Ausführungs- und Analysedienstleistungen durch Dritte für Wertpapierfirmen, die Portfolioverwaltungs- oder andere Wertpapierdienstleistungen oder Nebendienstleistungen erbringen.

Aussetzung der Derivathandelspflicht
Im Amtsblatt der EU ist erschienen: Durchführungsverordnung (EU) 2026/1288 über die eigenständige Aussetzung der Derivathandelspflicht gemäß der Verordnung (EU) Nr. 600/2014.

Geldwäsche und Sanktionen

Ongoing monitoring of a business relationship
The AMLA launched a consultation on draft guidelines on ongoing monitoring of a business relationship.

Identification of obliged entities eligible for direct supervision by AMLA
The AMLA has published the presentation for the webinar on the identification of obliged entities eligible for direct supervision.

ML/TF risks resulting from the end of the MiCAR transitional period
The AMLA has published an advisory note on ML/TF risks resulting from the end of the MiCAR transitional period and possible mitigating measures.

Sustainable Finance

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