Schlagwort-Archiv: Institutsvergütungsverordnung

Plattform-Compliance Update 1/2017

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

nach dem turbulenten Dezember hat das neue Jahr nun regulatorisch glücklicherweise etwas ruhiger angefangen.

Im Einzelnen:

  • KAMaRisk
  • Intragruppenausnahmen (Art. 11 EMIR)
  • Institutsvergütungsverordnung
  • Finanzaufsichtergänzungsgesetz

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Plattform-Compliance Update 12/2016

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

herzlich willkommen im Neuen Jahr 2017! Ich hoffe, Sie haben die Weihnachtsfeiertage und Ihre Silvesterfeierlichkeiten genossen und sind gut „hineingerutscht“. Für 2017 wünsche ich allen meinen Lesern viel Glück, Erfolg, Gesundheit und Zufriedenheit.

Eine Rückschau auf den Dezember bleibt uns aber nicht erspart, zumal die Regulierer eine schöne Tradition haben fortleben lassen, nämlich uns eine Reihe von interessanten Schriftstücken unter den Weihnachtsbaum zu legen.

Allein schon die Liste von Bullets hat es in sich. Im Einzelnen:

  • Zweites Finanzmarktnovellierungsgesetz
  • ESMA Q&A zu Investor Protection Topics
  • Umsetzung der 4. EU-Geldwäscherichtlinie
  • Steuerumgehungsbekämpfungsgesetz
  • Umsetzung der Zeiten Zahlungsdiensterichtlinie (PSD II)
  • Änderung der Anzeigenverordnung
  • Eigenmittelanforderungen für Zinsänderungsrisiken im Anlagebuch
  • FMSA-Neuordnungsgesetz
  • Verschiebung der PRIIP-Verordnung
  • Risikopositionen gegenüber Schattenbanken
  • Abschirmungsgesetz / Trennbanken
  • Kapitalanlagerundschreiben
  • Vertrieb von CFDs
  • Vertrieb von Bonitätsanleihen
  • Wirksamkeit von Nettingvereinbarungen
  • Institutsvergütungsverordnung

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Plattform-Compliance Update 8/2016

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

ich hoffe, Sie konnten alle Ihren wohlverdienten Urlaub genießen. Die Ferienzeit hat im Hinblick auf compliance-relevante Veröffentlichungen eher für einen ruhigen Monat gesorgt.

Die Themen im Einzelnen:

  • Änderung der Institutsvergütungsverordnung
  • Offenlegung belasteter und unbelasteter Vermögenswerte
  • EU-US Privacy Shield
  • Abwicklungsplanung

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