Plattform-Compliance Update 9/2017

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

es ist Zeit, an dieser Stelle einen Blick zurück auf das regulatorische Geschehen im September zu werfen.

Im Einzelnen:

  • Risikotragfähigkeitskonzepte (ICAAP)
  • Reform des europäischen Finanzaufsichtssystems
  • Eignung von Managern und wichtigen Funktionsträgern

Die BaFin hat ein Diskussionspapier „Aufsichtliche Beurteilung bankinterner Risikotragfähigkeitskonzepte und deren prozessualer Einbindung in die Gesamtbanksteuerung („ICAAP“) – Neuausrichtung“ veröffentlicht, begleitet durch ein Anschreiben, das an das Fachgremium MaRisk adressiert ist.

Materialien zu den MaRisk

Die EU-Kommission hat außerdem einen Vorschlag zur Reform des europäischen Finanzaufsichtssystems vorgelegt (Details finden Sie in diesem Blogbeitrag). EBA und ESMA veröffentlichten außerdem ihren Report on the assessment of the suitability of members of the management body and key function holders under Directive 2013/36/EU and Directive 2014/65/EU.

Des Weiteren sind seit dem letzten Update weitere interessante Beiträge in den Blogs veröffentlicht worden:

Investmentrecht:

Geschlossene Fonds: BaFin legt sich zur Berechnung der vergangenen Wertentwicklung fest

MiFID II: Standard zur Übermittlung von Produktinformationen veröffentlicht (EMT)

PRIIPs-Verordnung: ESMA aktualisiert Q&A

Reform des European system of financial supervision (ESFS)

MiFID II:

DK veröffentlicht Stellungnahme zur BaFin-Konsultation eines Rundschreibens zur Überwachung und Steuerung von Finanzprodukten im Privatkundengeschäft

Systematische Internalisierung: Konkretisierung der Begriffsbestimmung

ESMA veröffentlicht Policy zur Ausnahme gemäß Art. 36 Abs. 5 MiFIR

ESMA aktualisiert Q&As zu MiFID II – Marktinfrastrukturthemen

MIFID II / MiFIR – AFME veröffentlicht Report zu Post-Trade Reportingpflichten

ESMA – Finaler Report bezüglich Handelspflicht für Derivate nach MiFIR veröffentlicht

Ich hoffe, die o. g. Informationen sind interessant für Sie. Geben Sie den Hinweis auf diese Website gerne auch weiter, falls Sie jemanden kennen, dem diese Informationen hilfreich sein könnten.

Herzlichst, Ihr
Wolfgang Vahldiek