Plattform-Compliance Update 9/2015

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

der September hat weitere Schritte in Richtung der Umsetzung der MiFID II gebracht, aber auch andere interessante Entwicklungen.

Zunächst kurz ein werblicher Hinweis in eigener Sache: Derzeit bereite ich eine Abendveranstaltung vor, bei der es darum geht, der interessierten Beraterschaft die aktuellen Entwicklungen bei den Auslandsbanken vorzustellen und die Besonderheiten in der Beratungssituation zu diskutieren.

Einladung und Programm

Außerdem ist inzwischen die nunmehr dritte Auflage unserer Übersetzung des Handelsgesetzbuchs (HGB) erschienen. Die Änderungen durch das BilRUG sind darin bereits berücksichtigt.

Dr. Thomas Rittler: Handelsgesetzbuch (HGB) – German Commercial Code

Die weiteren Themen im Einzelnen:

  • OGAW V-Umsetzungsgesetz
  • Gesetz zur Änderung des Bausparkassengesetzes
  • MiFID II-Umsetzung
  • Umsetzung der MAD/MAR
  • Kontoeröffnung für Flüchtlinge

Das BMF hat den Regierungsentwurf des OGAW V-Umsetzungsgesetzes veröffentlicht.

Materialien zum OGAW V-Umsetzungsgesetz

Des Weiteren stammt aus der Feder des BMF der Entwurf eines Zweiten Gesetzes zur Änderung des Gesetzes über Bausparkassen (zum Regierungsentwurf).

Im Zuge der MiFID II-Umsetzung hat ESMA für den Bereich Secondary Markets ihren Final Report zu Level 2-Maßnahmen zur MiFID II und MiFIR vorgelegt.

Materialien zur MiFID II/MiFIR-Umsetzung / Blogbeitrag hierzu

ESMA hat außerdem ihren Final Report zu Technischen Standards zur Marktmissbrauchsverordnung veröffentlicht.

Materialien zur Umsetzung der MAD/MAR

Die BaFin hat eine Auslegungsentscheidung „Kontoeröffnung für Flüchtlinge: Übergangsregelung zu zulässigen Legitimationsdokumenten nach dem GwG“ bekannt gemacht.

Materialien zum Geldwäschegesetz

Des Weiteren sind seit dem letzten Update weitere Beiträge in den Blogs veröffentlicht worden, die ich persönlich (Achtung: Werbung!) interessant finde:

MAR, MiFID II und CSDR: ESMA veröffentlicht final technical standards

Handelsaussetzung von Finanzinstrumenten an RM, MTF und OTF: Kernelemente des ESMA-Entwurfs über technische Durchführungsstandards

Ich hoffe, die o. g. Informationen sind interessant für Sie. Geben Sie den Tipp gerne auch weiter, falls Sie jemanden kennen, dem diese Informationen hilfreich sein könnten.

Herzlichst, Ihr

Wolfgang Vahldiek

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