Plattform-Compliance Update 5/2015

Liebe Leserinnen und Leser,

im Mai 2015 wurden wieder einige Compliance-relevante Dokumente neu veröffentlicht. Auch wenn die Zahl der Neuigkeiten sich diesmal im Rahmen hält, haben sie inhaltlich durchaus große Auswirkungen. Es geht um

  • Kreditfonds
  • Mindestanforderungen an sie Sicherheit von Internetzahlungen
  • Inhaberkontrollverordnung
  • Q&A zur CRR auf Deutsch
  • Definition von Warenderivaten  für Zwecke der MiFID und der EMIR

Die BaFin hat eine Änderung der Verwaltungspraxis zur Vergabe von Darlehen usw. für Rechnung des Investmentvermögens bekannt gegeben.

Materialien zum KAGB / Blogbeitrag 1 / Blogbeitrag 2

Die BaFin hat das Rundschreiben 4/2015 (BA) – Mindestanforderungen an die Sicherheit von Internetzahlungen (MaSI) finalisiert. Außerdem hat sie ihre Konsultation 06/2015 – Zweite Verordnung zur Änderung der Inhaberkontrollverordnung sowie geändertes Merkblatt veröffentlicht.

Materialien zum KWG

Wichtig auch die Information, dass die BaFin angekündigt und damit begonnen hat, Fragen und Antworten der EBA zum Single Rulebook auf Deutsch zu übersetzen. Die Liste wird regelmäßig ergänzt.

Materialien zur CRD IV-Umsetzung

ESMA hat Guidelines zur Klärung von Begrifflichkeiten mit Blick auf Warenderivate geklärt, die unter anderem auch für eine europaweit einheitliche Anwendung der Meldepflichten und der Clearingpflichten nach EMIR wichtig sind.

Materialien zur EMIR-Umsetzung / Blogbeitrag hierzu

Des Weiteren sind seit dem letzten Update weitere Beiträge in den Blogs veröffentlicht worden, die ich persönlich (Achtung: Werbung!) interessant finde:

Technische Standards (Level II) – Verzögerung bei Veröffentlichung der finalen ESMA-Entwürfe?

Kenntnisse und Kompetenzen von Mitarbeitern für Anlageberatung bzw. Erteilung von Informationen über Produkte – ESMA Konsultation zu MiFID II

MAR-Marktmanipulationsindikatoren: ESMA veröffentlicht Technical Advice (Teil IV)

ELTIF Verordnung veröffentlicht

Herzlichst, Ihr

Wolfgang Vahldiek

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