Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

im Oktober sind wieder einige interessante Dokumente erschienen, wobei die Themen diesmal außerordentlich vielfältig sind.

  • Finanzanlagenvermittlung
  • Sanierung und Abwicklung von CCPs
  • KA IT
  • Externe Bail-in-Implementierung
  • LSI-Sanierungspläne
  • PRIIPs-Verordnung
  • Alternativer Standardansatz für Marktrisiko
  • Abgleich von MiFIR und EMIR Refit
  • MAR Review
  • Vertrieb komplexer Finanzprodukte
  • Elektronische Wertpapiere / Blockchain
  • Brexit und Fondsvertrieb
  • Benchmark-Verordnung

Im Einzelnen:

Die Zweite Verordnung zur Änderung der Finanzanlagenvermittlungsverordnung ist im Bundesgesetzblatt erschienen.

Das Bundesfinanzministerium hat den Regierungsentwurf eines Gesetzes zur Einführung von Sondervorschriften für die Sanierung und Abwicklung von zentralen Gegenparteien und zur Anpassung des Wertpapierhandelsgesetzes an die Unterrichtungs- und Nachweispflichten nach den Artikeln 4a und 10 der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 auf seiner Webseite eingestellt.

Die BaFin hat die finale Fassung der Kapitalverwaltungsaufsichtlichen Anforderungen an die IT (KA IT) veröffentlicht.

Außerdem hat die BaFin das Merkblatt: Externe Bail-in-Implementierung herausgegeben.

Mit Blick auf LSI-Sanierungspläne stellt die BaFin einen Leitfaden sowie ein Excel-Formular „Sanierungsplan nach vereinfachten Anforderungen gem. § 19 SAG“ zur Verfügung.

Die ESAs haben ein Joint ESA Supervisory Statement – application of scope of the PRIIPs Regulation to bonds herausgegeben.

Von der EU-Kommission stammt ein Entwurf einer Delegierten Verordnung zu Details des Alternativen Standardansatzes für Marktrisiko.

ESMA konsultiert zum „Alignment of MiFIR with the changes introduced by EMIR Refit“.

Des Weiteren hat ESMA den MAR Review Report veröffentlicht.

Außerdem sind weitere Beiträge in den Blogs veröffentlicht worden:

Blog MiFID II:

MiFID Review: BMF legt Positionspapiere vor

Blog Investmentrecht:

Aktuell: Neue Finanzanlagenvermittlungsverordnung veröffentlicht

IOSCO veröffentlicht endgültigen Bericht zu Eignungsanforderungen hinsichtlich des Vertriebs komplexer Finanzprodukte

Bundesregierung will elektronische Wertpapiere zulassen

BaFin veröffentlicht Annex zum Merkblatt für Anzeigen nach § 320 KAGB

Blog Sustainable Finance:

Konsultation der Benchmark-Verordnung

TEG veröffentlicht Abschlussbericht

Ich hoffe, die o. g. Informationen sind interessant für Sie. Geben Sie den Hinweis auf diese Website gerne auch weiter, falls Sie jemanden kennen, für den diese Informationen hilfreich sein könnten.

Herzlichst, Ihr
Wolfgang Vahldiek

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