Schlagwort-Archiv: Finanzmarktnovellierungsgesetz

Plattform-Compliance Update 9/2016

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

die Arbeit, die die Regulatoren sich für das zweite Halbjahr vorgenommen haben, kommt langsam in Gang.

Die Themen im Einzelnen:

  • Umsetzung der MiFID II und MiFIR
  • Anwendungserlass zur Abgabenordnung (AEAO)
  • „Blacklist“ der Drittländer mit hohem Risiko
  • Kontowechselhilfe und grenzüberschreitende Kontoeröffnung

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Plattform-Compliance Update 7/2016

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

der Juli brachte weitere Maßnahmen zur Umsetzung der MAR, sowie eine Reihe von Themen der Geldwäschebekämpfung. Am Ende gab es noch einen Paukenschlag: Die Ankündigung des ersten Produktverbots im deutschen Retail-Derivatemarkt. Treffen soll es die Bonitätsanleihen bzw. Credit Linked Notes.

Die Themen im Einzelnen:

  • Erstes Finanzmarktnovellierungsgesetz
  • MAD/MAR
  • 4. EU-Geldwäscherichtlinie
  • Identifizierung und Videoidentifizierung nach Geldwäschegesetz
  • Produktverbot für Retail-Bonitätsanleihen / Credit Linked Notes

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Plattform-Compliance Update 4/2016

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

im April ging es insbesondere mit der Umsetzung der MiFID II voran, aber auch der nationale Gesetzgeber und die BaFin waren alles andere als untätig.

Die Themen im Einzelnen:

  • Level 2-Akte zur Umsetzung der MiFID II
  • Zahlungskontengesetz
  • 1. Finanzmarktnovellierungsgesetz
  • Checkliste zum Vertrieb von AIFs nach § 331 KAGB
  • Berücksichtigung unterjährig erfasster Risikovorsorge als Kreditrisikoanpassung
  • Anlageverordnung
  • Abschlussprüferaufsichtsreformgesetz

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Plattform-Compliance Update 1/2016

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

ich hoffe, Sie sind alle gut ins neue Jahr gekommen. Die Zeit rund um die Feiertage ist regulatorisch häufig ereignisreich. So war es auch diesmal.

Die Themen im Einzelnen:

  • Erstes Finanzmarktnovellierungsgesetz
  • Merkblätter zu Geschäftsleitern und Verwaltungs- und Aufsichtsorganen
  • Qualifikation von Mitarbeitern, die mit der Vergabe von Wohnimmobilienkrediten befasst sind
  • Auslegungshilfe zum Risikoabschirmungsgesetz
  • Intragruppenausnahmen nach Art. 4 EMIR
  • Antizyklische Kapitalpuffer
  • Entschädigungseinrichtungs-Finanzierungsverordnung
  • Syndikusanwälte
  • Aktienrechtsnovelle
  • Änderung des Bausparkassengesetzes

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