Plattform-Compliance Update 10/2017

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

die Bankenaufsicht der BaFin hält uns zurzeit deutlich auf Trab. Nachdem sie im September den Entwurf eines neuen RTF-Papiers veröffentlichte, legte sie nun bei den Zinsänderungsrisiken und natürlich der MaRisk-Novelle nach. Und auch die Umsetzung der MiFID II tritt in die entscheidende Phase.

Im Einzelnen:

  • MaRisk-Novelle 2017
  • Rundschreiben für Zinsänderungsrisiken im Anlagebuch
  • Änderungsverordnung der Liquiditätsverordnung (LiqV)
  • Wertpapier-Verhaltens- und -Organisationsverordnung (WpDVerOV)
  • Umsetzung von MiFID II und MiFIR

Die BaFin hat die finalen MaRisk 2017 veröffentlicht.

Materialien zu den MaRisk

Des Weiteren hat die BaFin den Entwurf des neuen Rundschreibens für Zinsänderungsrisiken im Anlagebuch zur Konsultation gestellt. Außerdem hat sie den Entwurf für eine zweite Änderungsverordnung der Liquiditätsverordnung (LiqV) veröffentlicht.

Materialien zum KWG

Die WpDVerOV ist im Bundesgesetzblatt veröffentlicht worden.

Materialien zur Umsetzung von MiFID II und MiFIR

Des Weiteren sind seit dem letzten Update weitere interessante Beiträge in den Blogs veröffentlicht worden:

MiFID II:

ESMA aktualisiert Q&As zu MiFID II und MiFIR Transparenzanforderungen

ESMA aktualisiert Q&As zu MIFID II und MiFIR zum Anlegerschutz

ESMA und EBA veröffentlichen Annex zu Leitlinien zur Eignung von Mitgliedern der Geschäftsleitung und des Aufsichtsorgans sowie Inhabern von Schlüsselfunktionen

ESMA Briefing – Legal Entity Identifier (LEI)

EBA veröffentlicht Opinion zu BREXIT

MiFIR: Nachhandelstransparenz – BaFin konsultiert Allgemeinverfügungen zur Gestattung einer späteren Veröffentlichung

MiFID II: ESMA veröffentlicht Q&As zu Interim Transparency Calculations

BaFin veröffentlicht neue MaRisk

Investmentrecht:

EuVECA- und EuSEF-Überarbeitung abschließend gebilligt

MiFID II: Aktuelle Erweiterung der ESMA Q&As

Marktintegrität:

EU-Kommission tritt Zusammenführungssystemen von Systematischen Internalisierern außerhalb Handelsplätzen entgegen

MiFID II: Neufassung der WpDVerOV veröffentlicht

Research: Kommission und SEC äußern sich zu Umgang mit Analysen von Drittstaaten-Wertpapierfirmen

Ich hoffe, die o. g. Informationen sind interessant für Sie. Geben Sie den Hinweis auf diese Website gerne auch weiter, falls Sie jemanden kennen, dem diese Informationen hilfreich sein könnten.

Herzlichst, Ihr
Wolfgang Vahldiek