Regulierungsmonitor

Der Regulierungsmonitor bietet Ihnen aktuelle

  • Gesetzgebungs- und
  • Verordnungsvorhaben
  • und dazugehöriges nützliches Material

Jüngste Entwicklungen:

November 2019:

Oktober 2019:

September 2019:

  • Entwurf eines Gesetzes zur Einführung von Sondervorschriften für die Sanierung und Abwicklung von zentralen Gegenparteien und zur Anpassung des Wertpapierhandelsgesetzes an die Unterrichtungs- und Nachweispflichten nach den Artikeln 4a und 10 der Verordnung (EU) Nr. 648/2012
  • Entwurf eines Gesetzes zur weiteren Umsetzung der Transparenzrichtlinie-Änderungsrichtlinie im Hinblick auf ein einheitliches elektronisches Format für  Jahresfinanzberichte
  • Zweite Verordnung zur Änderung der Derivateverordnung
  • Merkblatt zur Prüfung von Wertpapierprospekten auf Verständlichkeit
  • Rundschreiben 10/2019 (WA) zu Kriterien für die Befreiung von der Prüfungspflicht nach § 38 Absatz 4 Satz 2 KAGB gemäß § 38 Absatz 4 Satz 6 KAGB
  • Entwurf eines Merkblatts zum Umgang mit Nachhaltigkeitsrisiken
  • ESMA: Guidelines on liquidity stress testing in UCITS and AIFs

August 2019:

  • Rundschreiben 06/2019 (BA) – Zinsänderungsrisiken im Anlagebuch
  • Rundschreiben 08/2019 (A) – Festlegung des Mindestbetrages an Eigenmitteln und berücksichtigungsfähigen Verbindlichkeiten für Institute, bei denen die Durchführung eines Insolvenzverfahrens als Abwicklungsstrategie glaubwürdig und durchführbar ist
  • Informationsblatt „Das Settlement-Verfahren der Wertpapieraufsicht der BaFin in Bußgeldsachen“
  • Rundschreiben 07/2019 (WA) regelt die Mindestanforderungen an die ordnungsgemäße Erbringung des Depotgeschäfts und den Schutz von Kundenfinanzinstrumenten für Wertpapierdienstleistungsunternehmen (MaDepot)
  • Rundschreiben 09/2019 (A) – Meldung von Informationen für die Abwicklungsplanung (MIA)
  • Verlautbarung „Einstufung von Kapitalinstrumenten als Instrumente des harten Kernkapitals gemäß Art. 26 Abs. 3 CRR“
  • Merkblatt Aufsichtsrechtliche Einordnung einzelner Ausstattungsmerkmale von Unternehmensanleihen auf Grundlage der PRIIPs-VO
  • Merkblatt Zweites Hinweisschreiben zu Prospekt- und Erlaubnispflichten im Zusammenhang mit der Ausgabe sogenannter Krypto-Token
  • Pressemitteilung „PSD 2: BaFin ermöglicht Erleichterungen bei Kundenauthentifizierung“

Juli 2019:

Für ältere Quellen klicken Sie einfach in den u. g. Tabellen auf das für Sie relevante Thema:

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