Regulierungsmonitor

Der Regulierungsmonitor bietet Ihnen aktuelle

  • Gesetzgebungs- und
  • Verordnungsvorhaben
  • und dazugehöriges nützliches Material

Jüngste Entwicklungen:

August 2020:

  • BMJV: Entwurf eines Gesetzes zur Verbesserung der strafrechtlichen Bekämpfung der Geldwäsche
  • BMJV Entwurf eines Gesetzes zur Einführung von elektronischen Wertpapieren
  • BMF: Entwurf eines Gesetzes zur Umsetzung der Richtlinie (EU) 2019/2034 über die Beaufsichtigung von Wertpapierfirmen
  • EU-Kommission: Maßnahmenpaket zu regulatorischen Änderungen im Zusammenhang mit der COVID 19-Pandemie (CRR Quick fix, MiFID Quick Fix u. a.)
  • EBA: Report on the implementation of selected COVID-19 policies
  • BaFin: Auslegungshilfe zum Abschirmungsgesetz
  • EBA: Konsultationspapier zu Guidelines on criteria for the use of data inputs for the ES risk measure under the IMA
  • EBA und ESMA: Draft joint Guidelines on the assessment of the suitability of members of the management body and key function holders under Directive 2013/36/EU and Directive 2014/65/EU
  • EBA: Draft Guidelines on internal governance under Directive 2013/36/EU

Juli 2020:

  • Regierungsentwurf eines Gesetzes zur Umsetzung der Richtlinien (EU) 2019/878 und (EU) 2019/879 zur Reduzierung von Risiken und zur Stärkung der Proportionalität im Bankensektor (Risikoreduzierungsgesetz – RiG)
  • EU-Kommission Konjunkturpaket für den Kapitalmarkt (Änderungen der Prospektverordnung, der Verbriefungsregeln, der CRR und MiFID II Quick Fix)
  • EBA Guidelines on the pragmatic 2020 supervisory review and evaluation process in light of the COVID‐19 crisis
  • EBA Report on the implementation of selected Covid-10 policies. Die BaFin hat diesen bereits kommentiert.
  • EBA Entwurf von RTS on methods to avoid that instruments indirectly subscribed by the resolution entity for the purpose of meeting the minimum requirement for own funds and eligible liabilities applicable to entities that are not themselves resolution entities under Article 45f of Directive2014/59/EU hamper the smooth implementation of the resolution strategy
  • EBA Draft RTS on impracticability of contractual recognition of bail-in clause under Article 55(6) of Directive 2014/59/EU and Draft ITS for the notification of impracticability of contractual recognition under Article 55(8) of Directive 2014/59/EU
  • EBA Draft RTS on specifying the methodology to be used by resolution authorities to estimate the requirement referred to in Article104a of Directive 2013/36/EU and the combined buffer requirement for resolution entities at the resolution group consolidated level for the purpose of setting MREL under BRRD Art. 45c(4)
  • EBA Draft ITS on standards to specify uniform reporting templates, instructions and methodology for the identification and transmission of information by resolution authorities to the EBA, on minimum requirements for own funds and eligible liabilities under Article 45(j) of Directive 2014/59/EU
  • EBA Draft RTS on the  determination  of  indirect  exposures  to  underlying  clients  of derivatives and credit default derivatives under Article 390(9) CRR2
  • EBA Draft Guidelines specifying  the  conditions  for  the  application  of  the alternative treatment of institutions’ exposures related to “tri-party repurchase agreements” set out in Article 403(3) of Regulation (EU) 575/2013 for large exposures purposes
  • EBA Draft RTS on requirements that an internal methodology or external sources used under the internal default risk model are to fulfil for estimating default probabilities and losses given default under Article 325bp (12) of CRR2
  • EBA Guidelines on the treatment of structural FX under Article 352(2) of CRR2
  • ESMA Guidelines on disclosure requirements under the Prospectus Regulation
  • EZB-Leitlinie über die Nutzung des gemäß Artikel 178 Absatz 2 Buchstabe d der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates eröffneten Ermessensspielraums durch die nationalen zuständigen Behörden in Bezug auf die Schwelle für die Beurteilung der Erheblichkeit einer überfälligen Verbindlichkeit bei weniger bedeutenden Instituten (EZB/2020/32)

Juni 2020:

Mai 2020:

April 2020:

März 2020:

Februar 2020:

Januar 2020:

Dezember 2019:

November 2019:

Oktober 2019:

September 2019:

  • Entwurf eines Gesetzes zur Einführung von Sondervorschriften für die Sanierung und Abwicklung von zentralen Gegenparteien und zur Anpassung des Wertpapierhandelsgesetzes an die Unterrichtungs- und Nachweispflichten nach den Artikeln 4a und 10 der Verordnung (EU) Nr. 648/2012
  • Entwurf eines Gesetzes zur weiteren Umsetzung der Transparenzrichtlinie-Änderungsrichtlinie im Hinblick auf ein einheitliches elektronisches Format für  Jahresfinanzberichte
  • Zweite Verordnung zur Änderung der Derivateverordnung
  • Merkblatt zur Prüfung von Wertpapierprospekten auf Verständlichkeit
  • Rundschreiben 10/2019 (WA) zu Kriterien für die Befreiung von der Prüfungspflicht nach § 38 Absatz 4 Satz 2 KAGB gemäß § 38 Absatz 4 Satz 6 KAGB
  • Entwurf eines Merkblatts zum Umgang mit Nachhaltigkeitsrisiken
  • ESMA: Guidelines on liquidity stress testing in UCITS and AIFs

August 2019:

  • Rundschreiben 06/2019 (BA) – Zinsänderungsrisiken im Anlagebuch
  • Rundschreiben 08/2019 (A) – Festlegung des Mindestbetrages an Eigenmitteln und berücksichtigungsfähigen Verbindlichkeiten für Institute, bei denen die Durchführung eines Insolvenzverfahrens als Abwicklungsstrategie glaubwürdig und durchführbar ist
  • Informationsblatt „Das Settlement-Verfahren der Wertpapieraufsicht der BaFin in Bußgeldsachen“
  • Rundschreiben 07/2019 (WA) regelt die Mindestanforderungen an die ordnungsgemäße Erbringung des Depotgeschäfts und den Schutz von Kundenfinanzinstrumenten für Wertpapierdienstleistungsunternehmen (MaDepot)
  • Rundschreiben 09/2019 (A) – Meldung von Informationen für die Abwicklungsplanung (MIA)
  • Verlautbarung „Einstufung von Kapitalinstrumenten als Instrumente des harten Kernkapitals gemäß Art. 26 Abs. 3 CRR“
  • Merkblatt Aufsichtsrechtliche Einordnung einzelner Ausstattungsmerkmale von Unternehmensanleihen auf Grundlage der PRIIPs-VO
  • Merkblatt Zweites Hinweisschreiben zu Prospekt- und Erlaubnispflichten im Zusammenhang mit der Ausgabe sogenannter Krypto-Token
  • Pressemitteilung „PSD 2: BaFin ermöglicht Erleichterungen bei Kundenauthentifizierung“

Juli 2019:

Für ältere Quellen klicken Sie einfach in den u. g. Tabellen auf das für Sie relevante Thema:

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