Regulierungsmonitor

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Der Regulierungsmonitor bietet Ihnen aktuelle

Gesetzgebungs- und
Verordnungsvorhaben
und dazugehöriges nützliches Material

Jüngste Entwicklungen:

November 2019:

EBA Guidelines on ICT and security risk management
Zweites Datenschutz-Anpassungs- und -Umsetzungsgesetz EU im Bundesgesetzblatt
BaFin-Übersetzung der InstitutsVergV
Rundschreiben 13/2019 (BA) – Festlegung von mit hohem Risiko verbundenen Risikopositionsarten
BaFin: Mitteilung zur Anwendung der ESMA-Leitlinien zu den Risikofaktoren im Rahmen der Prospektverordnung
ESMA Q&A zur STS-Verbriefungsverordnung
Grundsätze zur ordnungsmäßigen Führung und Aufbewahrung von Büchern, Aufzeichnungen und Unterlagen in elektronischer Form sowie zum Datenzugriff (GoBD)
Delegierte Verordnung (EU) 2019/1866 der Kommission vom 3. Juli 2019 zur Änderung der Delegierten Verordnung (EU) 2017/653 im Hinblick auf die Anpassung der Übergangsregelung nach Artikel 32 der Verordnung (EU) Nr. 1286/2014 des Europäischen Parlaments und des Rates für PRIIP-Hersteller, die Fondsanteile als zugrunde liegende Anlageoptionen anbieten, an die verlängerte Anwendungsfrist gemäß diesem Artikel

Oktober 2019:

Zweite Verordnung zur Änderung der Finanzanlagenvermittlungsverordnung
Regierungsentwurf eines Gesetzes zur Sanierung und Abwicklung von CCPs
BaFin: Kapitalverwaltungsaufsichtliche Anforderungen an die IT (KA IT)
Merkblatt Externe Bail-in-Implementierung
BaFin: Excel-Formular “Sanierungsplan nach vereinfachten Anforderungen gem. § 19 SAG” und zugehöriger Leitfaden
ESAs: Joint ESA Supervisory Statement – application of scope of the PRIIPs Regulation to bonds
KOM: Entwurf einer Delegierten Verordnung zu Details des Alternativen Standardansatzes für Marktrisiko
ESMA: Alignment of MiFIR with the changes introduced by EMIR Refit
ESMA: MAR review report

September 2019:

Entwurf eines Gesetzes zur Einführung von Sondervorschriften für die Sanierung und Abwicklung von zentralen Gegenparteien und zur Anpassung des Wertpapierhandelsgesetzes an die Unterrichtungs- und Nachweispflichten nach den Artikeln 4a und 10 der Verordnung (EU) Nr. 648/2012
Entwurf eines Gesetzes zur weiteren Umsetzung der Transparenzrichtlinie-Änderungsrichtlinie im Hinblick auf ein einheitliches elektronisches Format für Jahresfinanzberichte
Zweite Verordnung zur Änderung der Derivateverordnung
Merkblatt zur Prüfung von Wertpapierprospekten auf Verständlichkeit
Rundschreiben 10/2019 (WA) zu Kriterien für die Befreiung von der Prüfungspflicht nach § 38 Absatz 4 Satz 2 KAGB gemäß § 38 Absatz 4 Satz 6 KAGB
Entwurf eines Merkblatts zum Umgang mit Nachhaltigkeitsrisiken
ESMA: Guidelines on liquidity stress testing in UCITS and AIFs

August 2019:

Rundschreiben 06/2019 (BA) – Zinsänderungsrisiken im Anlagebuch
Rundschreiben 08/2019 (A) – Festlegung des Mindestbetrages an Eigenmitteln und berücksichtigungsfähigen Verbindlichkeiten für Institute, bei denen die Durchführung eines Insolvenzverfahrens als Abwicklungsstrategie glaubwürdig und durchführbar ist
Informationsblatt „Das Settlement-Verfahren der Wertpapieraufsicht der BaFin in Bußgeldsachen“
Rundschreiben 07/2019 (WA) regelt die Mindestanforderungen an die ordnungsgemäße Erbringung des Depotgeschäfts und den Schutz von Kundenfinanzinstrumenten für Wertpapierdienstleistungsunternehmen (MaDepot)
Rundschreiben 09/2019 (A) – Meldung von Informationen für die Abwicklungsplanung (MIA)
Verlautbarung „Einstufung von Kapitalinstrumenten als Instrumente des harten Kernkapitals gemäß Art. 26 Abs. 3 CRR“
Merkblatt Aufsichtsrechtliche Einordnung einzelner Ausstattungsmerkmale von Unternehmensanleihen auf Grundlage der PRIIPs-VO
Merkblatt Zweites Hinweisschreiben zu Prospekt- und Erlaubnispflichten im Zusammenhang mit der Ausgabe sogenannter Krypto-Token
Pressemitteilung „PSD 2: BaFin ermöglicht Erleichterungen bei Kundenauthentifizierung“

Juli 2019:

Richtlinie (EU) 2019/1160 zur Änderung der Richtlinien 2009/65/EG und 2011/61/EU im Hinblick auf den grenzüberschreitenden Vertrieb von Organismen für gemeinsame Anlagen
Verordnung (EU) 2019/1156 zur Erleichterung des grenzüberschreitenden Vertriebs von Organismen für gemeinsame Anlagen und zur Änderung der Verordnungen (EU) Nr. 345/2013, (EU) Nr. 346/2013 und (EU) Nr. 1286/2014
Verordnung (EU) 2019/1238 über ein Paneuropäisches Privates Pensionsprodukt (PEPP)
Gesetz zur weiteren Ausführung der EU-Prospektverordnung und zur Änderung von Finanzmarktgesetzen im Bundesgesetzblatt
Gesetz zur Anpassung von Finanzmarktgesetzen an die Verordnung (EU) 2017/2402 und an die durch Verordnung (EU) 2017/2401 geänderte Verordnung (EU) Nr. 575/2013 im Bundesgesetzblatt
Gesetzentwurf zur Umsetzung der Änderungsrichtlinie zur Vierten EU-Geldwäscherichtlinie
Konsultation zu Erfahrungen und möglichem Änderungsbedarf im Hinblick auf die Regelung des § 43 WpHG (Mitteilungspflichten für Inhaber wesentlicher Beteiligungen)
Mindestanforderungen zur Umsetzbarkeit eines Bail-in (MaBail-in)
Allgemeinverfügung zur Quote des inländischen antizyklischen Kapitalpuffers nach § 10d KWG
Rundschreiben 04/2019 (BA) zur Konkretisierung der STS-Kriterien nach Artikel 20 bis 22, 24 und 26 der Verordnung (EU) Nr. 2017/2402 für Nicht-ABCP-Verbriefungen und für ABCP-Verbriefungen
BaFin-Konsultation 14/2019: Entwurf des Emittentenleitfadens Modul C – Regelungen aufgrund der Marktmissbrauchsverordnung (MAR)
Entwurf einer Allgemeinverfügung der BaFin nach Artikel 19 Abs. 9 der Verordnung (EU) Nr. 596/2014 (MAR) hat die Anhebung des Schwellenwerts für Eigengeschäfte von Führungskräften (Directors Dealings)
Entwurf der Dritten Verordnung zur Änderung der Finanz- und Risikotragfähigkeitsinformationenverordnung (FinaRisikoV)
Entwurf eines Rundschreibens 13/2019 (BA) über zusätzliche Liquiditätsabflüsse in Zusammenhang mit anderen Produkten und Dienstleistungen gemäß Art. 23 der Delegierten Verordnung (EU) 2015/61
EBA-Konsultation: Guidelines on loan origination and monitoring
EZB: Guide to internal models: Risk-type-specific chapters
ESMA Konsultationspapier Guidelines on performance fees in UCITS
Call for evidence: Impact of the inducements and costs and charges disclosure requirements under MiFID II
ESMA: Entwurf von Guidelines on certain aspects of the MiFID II compliance function requirements