Regulierungsmonitor
Der Regulierungsmonitor bietet Ihnen aktuelle
- Gesetzgebungs- und
- Verordnungsvorhaben
- und dazugehöriges nützliches Material
Jüngste Entwicklungen:
2020
- Gesetz zur Umsetzung der Richtlinien (EU) 2019/878 und (EU) 2019/879 zur Reduzierung von Risiken und zur Stärkung der Proportionalität im Bankensektor (Risikoreduzierungsgesetz – RiG)
- Delegierte Verordnung (EU) 2020/2176 der Kommission vom 12. November 2020 zur Änderung der Delegierten Verordnung (EU) Nr. 241/2014 im Hinblick auf den Abzug von Software-Vermögenswerten von den Posten des harten Kernkapitals
- Verordnung (EU) 2020/2011 der Europäischen Zentralbank vom 1. Dezember 2020 zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 1409/2013 zur Zahlungsverkehrsstatistik
- Entwurf eines Gesetzes zur europäischen Vernetzung der Transparenzregister und zur Umsetzung der Richtlinie 2019/1153 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 20. Juni 2019 zur Nutzung von Finanzinformationen für die Bekämpfung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstigen schweren Straftaten
- Entwurf eines Gesetzes zur weiteren Stärkung des Anlegerschutzes
- Regierungsentwurf eines Gesetzes zur Stärkung der Finanzmarktintegrität (Finanzmarktintegritätsstärkungsgesetz –FISG)
- Entwurf eines Gesetzes zur Stärkung des Fondsstandorts Deutschland und zur Umsetzung der Richtlinie (EU) 2019/1160 zur Änderung der Richtlinien 2009/65/EG und 2011/61/EU im Hinblick auf den grenzüberschreitenden Vertrieb von Organismen für gemeinsame Anlagen (Fondsstandortgesetz – FoG)
- Regierungsentwurf eines Gesetzes zur Einführung von elektronischen Wertpapieren
- Allgemeinverfügung zur Anordnung der Speicherung von Daten in einem Dateisystem nach § 24c Abs. 1 KWG
- Merkblatt zu den Geschäftsleitern gemäß KWG, ZAG und KAGB
- Merkblatt zu den Mitgliedern von Verwaltungs- und Aufsichtsorganen gemäß KWG und KAGB
- BaFin-Bericht „EBA aktualisiert ihren Bericht über die Implementierung von ausgewählten COVID-19-Maßnahmen“
- Rundschreiben 07/2020 (BA) – Nutzung des gemeinsamen SSM IMAS Portals mit der Europäischen Zentralbank
- Konsultation der Leitlinien hinsichtlich der Pflicht zur Veröffentlichung von Insiderinformationen gemäß Artikel 17 der Marktmissbrauchsverordnung (MAR) sowie der Möglichkeit zum Aufschub einer solchen Veröffentlichung gemäß Artikel 17 Absatz 4 beziehungsweise Absatz 5 MAR für Kredit- und Finanzinstitute
- Rundschreiben 06/2020 (GW) betreffend Drittstaaten, die in ihren Systemen zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung strategische Mängel aufweisen, die wesentliche Risiken für das internationale Finanzsystem darstellen (Hochrisiko-Staaten)
- Entwurf eines Merkblatts zur externen Bail-in-Implementierung
- Guidelines on Reporting under Articles 4 and 12 SFTR
- Guidelines on outsourcing to cloud service providers
- Consultation Paper on Draft Guidelines on sound remuneration policies under Directive (EU) 2019/2034
- Consultation Paper Draft Guidelines on internal governance under Directive(EU)2019/2034
- Final Draft regulatory technical standards related to the implementation of a new prudential regime for investment firms
- Consultation Paper Draft Implementing Technical Standards amending Commission Implementing Regulation(EU) 2016/2070 with regard to benchmarking of internal models
- Consultation Paper Draft Regulatory Technical Standards on the calculation of risk‐weighted exposure amounts of CIUs under Article 132a (4) of the CRR
- Rundschreiben 05/2020 (WA) – Aufgaben und Pflichten der Verwahrstelle nach Kapitel 1 Abschnitt 3 des Kapitalanlagegesetzbuches
- Konsultation der Entwürfe von Verordnungen zur Änderung der Großkredit- und Millionenkreditverordnung (GroMiKV), der Solvabilitätsverordnung (SolvV) und der Institutsvergütungsverordnung (InstitutsVergV)
- Schreiben zur Qualifizierung als kleines und nicht komplexes Institut, Antrag zur Nutzung der sNSFR
- Meldung zu UK-Fonds: Einreichen von Vertriebsanzeigen vor Ablauf der Übergangsfrist
- Neufassung ihres Rundschreibens zu den Mindestanforderungen zur Umsetzbarkeit eines Bail-in
- Public Statement “Brexit: Impact of the end of the transition period on 31 December 2020 on the trading obligation for derivatives (Article 28 of MiFIR)
- Final Report: EMIR RTS on various amendments to the bilateral margin requirements in view of the international framework as well as on novations from UK to EU counterparties
- Final Report: EMIR RTS on the clearing obligation regarding intragroup transactions as well as on novations from UK to EU counterparties
- Public Statement – Issues affecting EMIR and SFTR reporting following the end of the UK transition period on 31 December 2020
- Public Statement – Use of UK data in ESMA databases and performance of MiFID II calculations following the end of the UK transition period on 31 December 2020
- Public Statement – ESMA’s Data Operational Plan following the end of the UK transition period on 31 December 2020
- Consultation Paper Guidelines on marketing communications under the Regulation on cross-border distribution of funds
- Consultation Paper Guidelines on the MiFID II/ MiFIR obligations on market data
- Consultation Paper Draft advice to European Commission under Article 8 of the Taxonomy Regulation
- Opinion of the European Banking Authority on how to take into account ML/TF risks in the Supervisory Review and Evaluation Process
- Discussion paper on management and supervision of ESG risks for credit institutions and investment firms
- Verordnung (EU) 2020/1503 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 7. Oktober 2020 über Europäische Schwarmfinanzierungsdienstleister für Unternehmen und zur Änderung der Verordnung (EU) 2017/1129 und der Richtlinie (EU) 2019/1937, Richtlinie (EU) 2020/1504 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 7. Oktober 2020 zur Änderung der Richtlinie 2014/65/EU über Märkte für Finanzinstrumente
- Entwurf eines Gesetzes zur Stärkung der Finanzmarktintegrität (FISG)
- Entwurf eines Gesetzes zur Umsetzung der Covered-Bonds-Richtlinie
- Regierungsentwurf eines Gesetzes zur Verbesserung der strafrechtlichen Bekämpfung der Geldwäsche
- Konsultation 14/2020 Entwurf der MaRisk
- Konsultation des Rundschreibens „Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT“ (BAIT)
- Merkblatt zur Einhaltung von Finanzsanktionen
- Consultation Paper on Draft Guidelines on sound remuneration policies under Directive 2013/36/EU
- Consultation Paper on the revision of the Guidelines on major incident reporting under the Payment Services Directive 2
- Final Draft Regulatory Technical Standards on the prudential treatment of software assets under Article 36 of Regulation (EU) No 575/2013 (Capital Requirements Regulation – CRR) amending Delegated Regulation (EU) 241/2014 supplementing Regulation (EU) No 575/2013 of the European Parliament and of the council with regard to regulatory technical standards for own funds requirements for institutions
- EBA Guidelines on the appropriate subsets of sectoral exposures to which competent or designated authorities may apply a systemic risk buffer in accordance with Article 133(5)(f) of Directive 2013/36/EU
- Konsultation zum Review of EU rules on alternative investment fund managers
- Gesetz zur Änderung des COVID-19-Insolvenzaussetzungsgesetzes im Bundesgesetzblatt
- Entwurf eines Gesetzes zur Änderung des § 501 des Bürgerlichen Gesetzbuchs in Umsetzung des Urteils des Gerichtshofs der Europäischen Union in der Rechtssache C-383/18 veröffentlicht
- Entwurf eines Gesetzes zur Änderung des Strafgesetzbuches –Umsetzung der Richtlinie (EU) 2019/713 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 17. April 2019 zur Bekämpfung von Betrug und Fälschung im Zusammenhang mit unbaren Zahlungsmitteln und zur Ersetzung des Rahmenbeschlusses 2001/413/JI des Rates
- BaFin Konsultation 11/2020: Entwurf eines Rundschreibens zur Bestimmung der gewichteten durchschnittlichen Laufzeit der innerhalb der Tranche fälligen vertraglichen Zahlungen gemäß Artikel 257 Absatz 1 Buchstabe a der Verordnung (EU) Nr. 575/2013
- BaFin Anhörung zur geplanten Allgemeinverfügung zur Anordnung der Speicherung von Daten in einem Dateisystem gemäß § 24c Abs. 1 KWG durch Kreditinstitute bei der Ausgabe von internationalen Bankkontonummern (IBAN) mit der Länderkennung DE an Zahlungsdienstleistungsunternehmen zur Weitergabe an deren Endkunden gemäß § 6 Abs. 3 i.V.m. § 24c Abs. 1 KWG
- BaFin Leitlinien zur Allgemeinverfügung vom 23. Juli 2019 bezüglich sogenannter Differenzgeschäfte (Contracts for Difference – CFD)
- BaFin Konsultation 10/2020: Entwurf des Rundschreibens zu den Mindestanforderungen an Informationssysteme zur Bereitstellung von Informationen für die Bewertungen im Rahmen der Abwicklung (MaBewertung)
- EU-Kommission Digital finance package
- ESMA Konsultationspapier MiFIR review report on the obligations to report transactions and reference data
- ESMA MiFID II/ MiFIR review report on the transparency regime for non-equity instruments and the trading obligation for derivatives
- ESMA Draft technical standards on the provision of investment services and activities in the Union by third-country firms under MiFID II and MiFIR
- ESMA MiFIR review report on the obligations to report transactions and reference data
- ESMA MAR Review report
- ESAs Survey on templates for Environmental and/or Social financial products under SFDR
- Beschluss (EU) 2020/1306 der Europäischen Zentralbank über den vorübergehenden Ausschluss bestimmter Risikopositionen gegenüber Zentralbanken aus der Gesamtrisikopositionsmessgröße angesichts der COVID-19-Pandemie (EZB/2020/44), BaFin Mitteilung zur Erleichterung für weniger bedeutende Institute
- BMJV: Entwurf eines Gesetzes zur Verbesserung der strafrechtlichen Bekämpfung der Geldwäsche
- BMJV Entwurf eines Gesetzes zur Einführung von elektronischen Wertpapieren
- BMF: Entwurf eines Gesetzes zur Umsetzung der Richtlinie (EU) 2019/2034 über die Beaufsichtigung von Wertpapierfirmen
- EU-Kommission: Maßnahmenpaket zu regulatorischen Änderungen im Zusammenhang mit der COVID 19-Pandemie (CRR Quick fix, MiFID Quick Fix u. a.)
- EBA: Report on the implementation of selected COVID-19 policies
- BaFin: Auslegungshilfe zum Abschirmungsgesetz
- EBA: Konsultationspapier zu Guidelines on criteria for the use of data inputs for the ES risk measure under the IMA
- EBA und ESMA: Draft joint Guidelines on the assessment of the suitability of members of the management body and key function holders under Directive 2013/36/EU and Directive 2014/65/EU
- EBA: Draft Guidelines on internal governance under Directive 2013/36/EU
- Regierungsentwurf eines Gesetzes zur Umsetzung der Richtlinien (EU) 2019/878 und (EU) 2019/879 zur Reduzierung von Risiken und zur Stärkung der Proportionalität im Bankensektor (Risikoreduzierungsgesetz – RiG)
- EU-Kommission Konjunkturpaket für den Kapitalmarkt (Änderungen der Prospektverordnung, der Verbriefungsregeln, der CRR und MiFID II Quick Fix)
- EBA Guidelines on the pragmatic 2020 supervisory review and evaluation process in light of the COVID‐19 crisis
- EBA Report on the implementation of selected Covid-10 policies. Die BaFin hat diesen bereits kommentiert.
- EBA Entwurf von RTS on methods to avoid that instruments indirectly subscribed by the resolution entity for the purpose of meeting the minimum requirement for own funds and eligible liabilities applicable to entities that are not themselves resolution entities under Article 45f of Directive2014/59/EU hamper the smooth implementation of the resolution strategy
- EBA Draft RTS on impracticability of contractual recognition of bail-in clause under Article 55(6) of Directive 2014/59/EU and Draft ITS for the notification of impracticability of contractual recognition under Article 55(8) of Directive 2014/59/EU
- EBA Draft RTS on specifying the methodology to be used by resolution authorities to estimate the requirement referred to in Article104a of Directive 2013/36/EU and the combined buffer requirement for resolution entities at the resolution group consolidated level for the purpose of setting MREL under BRRD Art. 45c(4)
- EBA Draft ITS on standards to specify uniform reporting templates, instructions and methodology for the identification and transmission of information by resolution authorities to the EBA, on minimum requirements for own funds and eligible liabilities under Article 45(j) of Directive 2014/59/EU
- EBA Draft RTS on the determination of indirect exposures to underlying clients of derivatives and credit default derivatives under Article 390(9) CRR2
- EBA Draft Guidelines specifying the conditions for the application of the alternative treatment of institutions’ exposures related to “tri-party repurchase agreements” set out in Article 403(3) of Regulation (EU) 575/2013 for large exposures purposes
- EBA Draft RTS on requirements that an internal methodology or external sources used under the internal default risk model are to fulfil for estimating default probabilities and losses given default under Article 325bp (12) of CRR2
- EBA Guidelines on the treatment of structural FX under Article 352(2) of CRR2
- ESMA Guidelines on disclosure requirements under the Prospectus Regulation
- EZB-Leitlinie über die Nutzung des gemäß Artikel 178 Absatz 2 Buchstabe d der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates eröffneten Ermessensspielraums durch die nationalen zuständigen Behörden in Bezug auf die Schwelle für die Beurteilung der Erheblichkeit einer überfälligen Verbindlichkeit bei weniger bedeutenden Instituten (EZB/2020/32)
- Verordnung (EU) 2020/852 über die Einrichtung eines Rahmens zur Erleichterung nachhaltiger Investitionen und zur Änderung der Verordnung (EU) 2019/2088 (sog. Taxonomie-Verordnung)
- Verordnung (EU) 2020/873 zur Änderung der Verordnungen (EU) Nr. 575/2013 und (EU) 2019/876 aufgrund bestimmter Anpassungen infolge der COVID-19-Pandemie (die sog. „COVID-19 Quick fix“-Verordnung)
- Änderung der Stimmrechtsmitteilungsverordnung im Bundesgesetzblatt
- BaFin Konsultation 06/2020 (BA): Geschäftsleiter und Aufsichtsorgane
- EBA final draft comprehensive ITS on institutions’ Pillar 3 disclosures and revised final draft ITS on supervisory reporting (Framework 3.0)
- EBA Draft RTS on criteria to define managerial responsibility and control functions, a material business unit and a significant impact on its risk profile, and categories of staff whose professional activities have a material impact on an institution’s risk profile
- EBA Final draft amending RTS and ITS on Passport Notifications under Articles 35, 36 and 39 of Directive 2013/36/EU
- EBA Draft RTS on the prudential treatment of software assets under Article 36 of Regulation (EU) No 575/2013 (CRR)
- Konsultation der EBA zur Implementierung des neuen Aufsichtsregimes für Investmentfirmen (Entwurf 1, Entwurf 2, Entwurf 3, Entwurf 4)
- EBA Guidelines on reporting and disclosure of exposures subject to measures applied in response to the COVID-19 crisis
- ESMA Guidelines on certain aspects of the MiFID II compliance function requirements
- ESMA Draft Guidelines on Outsourcing to Cloud Service Providers
- Rundschreiben 2/2020 (GW) zum Prüfungs- und Berichtszeitraum sowie Prüfungsturnus
- Allgemeinverfügung zur Anordnung einer Meldepflicht bei Geschäftsbeziehungen und Transaktionenmit Bezug zu Iran
- Allgemeinverfügung zur Anordnung einer Meldepflicht bei Geschäftsbeziehungen und Transaktionenmit Bezug zu Nordkorea
- EBA Guidelines on loan origination and monitoring
- EZB Leitfaden zu Klima- und Umweltrisiken
- EBA Draft Regulatory Technical Standards on own funds and eligible liabilities
- BaFin Geldwäscherechtliche Hinweise für Institute, die das Kryptoverwahrgeschäft erbringen, als Neu-Verpflichtete nach dem Geldwäschegesetz (GwG)
- BaFin Rundschreiben 03/2020 (GW) (Hochrisiko-Staaten)
- FATF COVID-19-related Money Laundering and Terrorist Financing
- ESMA Konsultationspapier On the functioning of the regime for SME Growth Markets
- ESAs gemeinsame EMIR RTS on various amendments to the bilateral marginrequirements in view of the international framework
- Entwurf eines Gesetzes zur Reduzierung von Risiken und zur Stärkung der Proportionalität im Bankensektor (Risikoreduzierungsgesetz – RiG)
- Entwurf eines Gesetzes zur Stärkung der Integrität in der Wirtschaft
- MaComp (Rundschreiben 05/2018 (WA), Stand April 2020 (Zusammenstellung einiger Änderungen / vollständige Fassung)
- MaComp: Konsultation 05/2020 (WA)
- BaFin Hinweise zum Erlaubnisantrag für das Kryptoverwahrgeschäft
- BaFin Merkblatt – Hinweise zum Tatbestand des Garantiegeschäfts
- BaFin Emittentenleitfaden Modul C – Regelungen aufgrund der Marktmissbrauchsverordnung (MAR)
- ESMA Guidelines on standardised procedures and messaging protocols under Article 6(2) of Regulation (EU) No 909/2014
- ESAs Joint Consultation Paper on ESG disclosures
- BaFin FAQs zu Maßnahmen in Verbindung mit der COVID-19 Pandemie
- EU-Kommission Commission Interpretative Communication on the application of the accounting and prudential frameworks to facilitate EU bank lending – Supporting businesses and households amid COVID-19
- EU-Kommission Entwurf einer Regulation amending Regulations (EU) No 575/2013 and (EU) 2019/876 as regards adjustments in response to the COVID-19 pandemic
- BaFin-Mitteilung „Corona-Virus – Marktmissbrauchsverordnung: Aktuelle Situation bei Meldepflichten berücksichtigen“
- EBA Statement on dividends distribution, share buybacks and variable remuneration
- EBA Guidelines on legislative and non-legislative moratoria on loan repayments applied in the light of the COVID-19 crisis
- EBA Statement on additional supervisory measures in the COVID-19 pandemic
- EBA Statement on the application of the prudential framework on targeted aspects in the area of market risk in the COVID-19 outbreak
- EBA Final draft Regulatory Technical Standards on prudent valuation under Article 105(14) of Regulation (EU) No 575/2013 (Capital Requirements Regulation – CRR)
- EBA Statement on actions to mitigate financial crime risks in the COVID-19 pandemic
- EBA Actions to mitigate the impact of COVID-19 on the deadlines for the publication of periodic reports by fund managers
- Public Statement “ESMA postpones the publication dates of the annual transparency calculations for non-equity instruments and for the quarterly systematic internaliser data for non-equity instruments other than bonds”
- EBA Statement on supervisory reporting and Pillar 3 disclosures in light of COVID-19
- Gesetz zur Abmilderung der Folgen der COVID-19-Pandemie im Zivil-, Insolvenz- und Strafverfahrensrecht
- BaFin-FAQ zum Umgang mit der COVID-19-Pandemie
- BaFin Pressemitteilung: Verzicht der Institute auf Dividendenzahlungen
- Allgemeinverfügung zur Herabsetzung der Quote des inländischen antizyklischen Kapitalpuffers
- EZB: FAQs on ECB supervisory measures in reaction to the coronavirus
- EBA: Statement on the application of the prudential framework regarding Default, Forbearance and IFRS9 in light of COVID-19 measures
- ESMA: Public Statement COVID-19: Clarification of issues related to the application of MiFID II requirements on the recording of telephone conversations
- Ergänzung der BaFin zum Public Statement der ESMA
- BaFin Hinweis zur Reichweite der Leerverkaufsverbote anderer Behörden in der EU
- ESMA Beschluss nach Art. 28 Abs. 1 SSR: Decision of 16 March 2020 to require natural or legal persons who have net short positions to temporarily lower the notification thresholds of net short positions in relation to the issued shares capital of companies whose shares are admitted to trading on a regulated market above a certain threshold to notify the competent authorities in accordance with point (a) of Article 28(1)of Regulation (EU) No 236/2012of the European Parliament and of the Council
- BaFin Hinweis darauf, dass laut ESMA nationale Aufsichtsbehörden Aufsichtsmaßnahmen zu neuem Tick-Größen-Regime für systematische Internalisierer bis 26. Juni 2020 nicht priorisieren sollen
- ESMA Public Statement “Actions to mitigate the impact of COVID-19 on the EU financial markets –postponement of the reporting obligations related to securities financing transactions under the Securities Financing Transactions Regulation and under Markets in Financial Instruments Regulation
- ESMA-Public Statement COVID-19: Clarification of issues related to the publication of reports by execution venues and firms as required under RTS 27 and 28.
- Handlungsempfehlungen des BSI für Betreiber Kritischer Infrastrukturen
- Richtlinie (EU) 2020/284 des Rates vom 18. Februar 2020 zur Änderung der Richtlinie 2006/112/EG im Hinblick auf die Einführung bestimmter Anforderungen für Zahlungsdienstleister
- Gesetz zur Einführung von Sondervorschriften für die Sanierung und Abwicklung von zentralen Gegenparteien
- Merkblatt Hinweise zum Tatbestand des Kryptoverwahrgeschäfts
- Entwurf einer Verordnung zur Änderung der Stimmrechtsmitteilungsverordnung (BaFin Konsultation 2/2020)
- ESMA-Konsultationspapier MiFID II/ MiFIR review report on the transparency regime for non-equity instruments and the trading obligation for derivatives
- BaFin-Konsultation 03/2020 des überarbeiteten Rundschreibens zu den Aufgaben und Pflichten der Verwahrstelle nach Abschnitt 1 Kapitel 3 des Kapitalanlagegesetzbuches
- ESMA-Konsultation Technical standards on reporting, data quality, data access and registration of Trade Repositories under EMIR REFIT
- ESMA Consultation paper Guidelines on Article 25 of Directive 2011/61/EU
- Durchführungsverordnung (EU) 2020/429 der Kommission vom 14. Februar 2020 zur Änderung der Durchführungsverordnung (EU) Nr. 680/2014 zur Festlegung technischer Durchführungsstandards für die aufsichtlichen Meldungen der Institute gemäß der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates
- Verordnung zu den Mindestanforderungen an Sanierungspläne für Institute (MaSanV)
- ESMA Consultation Paper Draft implementing technical standards under the Regulation on cross-border distribution of funds
- SRB Konsultationspapier zu MREL
- EBA Draft Guidelines under Articles 17 and 18(4) of Directive (EU) 2015/849 on customer due diligence and ML/TF risk factors
- ESMA Konsultationspapier MiFIR report on Systematic Internalisers in non-equity instruments
- ESMA Konsultationspapier MiFID II/ MiFIR review report on the transparency regime for equity and equity-like instruments, the double volume cap mechanism and the trading obligations for shares
- ESMA Konsultationspapier MiFIR report on Systematic Internalisers in non-equity instruments
- Entwurf eines Gesetzes für faire Verbraucherverträge
- Mindestanforderungen an das Beschwerdemanagement
- BaFin Aufsichtsschwerpunkte 2020
- FAQs zum Rundschreiben 06/2019 (BA) (Zinsänderungsrisiken im Anlagebuch)
- Entwurf eines Anzeigenformulars für Nettinganzeigen
- Allgemeinverfügung zu hartem Kernkapital bei Genossenschaftsbanken
- Fragen und Antworten zum Transparenzregister
- Fachkräfteeinwanderungsgesetz
- ESMA: Guidelines zum Reporting nach Artikel 4 und 12 SFTR
- ESMA: Draft technical standards on the provision of investment services and activities in the Union by third-country firms under MiFID II and MiFIR
2019
- Entwurf des Gesetzes zur Übertragung der Aufsicht über Finanzanlagenvermittler auf die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
- Entwurf der Finanzstabilitätsdatenerhebungsverordnung
- Fondskategorien-Richtlinie: Konsultation
- Merkblatt zum Umgang mit Nachhaltigkeitsrisiken
- Konsultation: Rundschreiben zur Online-Anzeige über Bestellungen von Geschäftsleitern und Mitgliedern von Aufsichtsorganen
- Nachhandelstransparenz: spätere Veröffentlichung von Geschäften
- EBA-Konsultationspapier Draft Regulatory Technical Standards on the criteria to define managerial responsibility and control functions, material business unit and significant impact on their risk profile, and other categories of staff whose professional activities have an material impact on the institutions risk profile
- EBA: Final draft standards on key aspects related to the implementation of the standardised approach for counterparty credit risk
- Gesetz zur Umsetzung der Änderungsrichtlinie zur Vierten EU-Geldwäscherichtlinie
- Gesetz zur Umsetzung der zweiten Aktionärsrechterichtlinie (ARUG II)
- Gesetz zur Einführung einer Pflicht zur Mitteilung grenzüberschreitender Steuergestaltungen
- Richtlinie (EU) 2019/2177 zur Änderung der Richtlinie 2009/138/EG betreffend die Aufnahme und Ausübung der Versicherungs- und der Rückversicherungstätigkeit (Solvabilität II), der Richtlinie 2014/65/EU über Märkte für Finanzinstrumente, und der Richtlinie (EU) 2015/849 zur Verhinderung der Nutzung des Finanzsystems zum Zwecke der Geldwäsche und der Terrorismusfinanzierung
- Verordnung (EU) 2019/2176 zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 1092/2010 über die Finanzaufsicht der Europäischen Union auf Makroebene und zur Errichtung eines Europäischen Ausschusses für Systemrisiken
- Verordnung (EU) 2019/2175 (Reform des Systems der europäischen Aufsichtsbehörden)
- Verordnung (EU) 2019/2160 zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 hinsichtlich Risikopositionen in Form gedeckter Schuldverschreibungen
- Richtlinie (EU) 2019/2162 über die Emission gedeckter Schuldverschreibungen und die öffentliche Aufsicht über gedeckte Schuldverschreibungen und zur Änderung der Richtlinien 2009/65/EG und 2014/59/EU
- Verordnung (EU) 2019/2099 zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 hinsichtlich der für die Zulassung von zentralen Gegenparteien anwendbaren Verfahren und zuständigen Behörden und der Anforderungen für die Anerkennung zentraler Gegenparteien aus Drittstaaten
- Verordnung (EU) 2019/2115 zur Änderung der Richtlinie 2014/65/EU und der Verordnungen (EU) Nr. 596/2014 und (EU) 2017/1129 zur Förderung der Nutzung von KMU-Wachstumsmärkten
- Verordnung (EU) 2019/2088 über nachhaltigkeitsbezogene Offenlegungspflichten im Finanzdienstleistungssektor
- Verordnung (EU) 2019/2089 zur Änderung der Verordnung (EU) 2016/1011 hinsichtlich EU-Referenzwerten für den klimabedingten Wandel, hinsichtlich auf das Übereinkommen von Paris abgestimmter EU-Referenzwerte sowie hinsichtlich nachhaltigkeitsbezogener Offenlegungen für Referenzwerte
- Verordnung (EU) 2019/2033 über Aufsichtsanforderungen an Wertpapierfirmen und zur Änderung der Verordnungen (EU) Nr. 1093/2010, (EU) Nr. 575/2013, (EU) Nr. 600/2014 und (EU) Nr. 806/2014
- Richtlinie (EU) 2019/2034 über die Beaufsichtigung von Wertpapierfirmen und zur Änderung der Richtlinien 2002/87/EG, 2009/65/EG, 2011/61/EU, 2013/36/EU, 2014/59/EU und 2014/65/EU
- BaFin konsultiert Fondskategorien
- EBA Guidelines on ICT and security risk management
- Zweites Datenschutz-Anpassungs- und -Umsetzungsgesetz EU im Bundesgesetzblatt
- BaFin-Übersetzung der InstitutsVergV
- Rundschreiben 13/2019 (BA) – Festlegung von mit hohem Risiko verbundenen Risikopositionsarten
- BaFin: Mitteilung zur Anwendung der ESMA-Leitlinien zu den Risikofaktoren im Rahmen der Prospektverordnung
- ESMA Q&A zur STS-Verbriefungsverordnung
- Grundsätze zur ordnungsmäßigen Führung und Aufbewahrung von Büchern, Aufzeichnungen und Unterlagen in elektronischer Form sowie zum Datenzugriff (GoBD)
- Delegierte Verordnung (EU) 2019/1866 der Kommission vom 3. Juli 2019 zur Änderung der Delegierten Verordnung (EU) 2017/653 im Hinblick auf die Anpassung der Übergangsregelung nach Artikel 32 der Verordnung (EU) Nr. 1286/2014 des Europäischen Parlaments und des Rates für PRIIP-Hersteller, die Fondsanteile als zugrunde liegende Anlageoptionen anbieten, an die verlängerte Anwendungsfrist gemäß diesem Artikel
- Zweite Verordnung zur Änderung der Finanzanlagenvermittlungsverordnung
- Regierungsentwurf eines Gesetzes zur Sanierung und Abwicklung von CCPs
- BaFin: Kapitalverwaltungsaufsichtliche Anforderungen an die IT (KA IT)
- Merkblatt Externe Bail-in-Implementierung
- BaFin: Excel-Formular „Sanierungsplan nach vereinfachten Anforderungen gem. § 19 SAG“ und zugehöriger Leitfaden
- ESAs: Joint ESA Supervisory Statement – application of scope of the PRIIPs Regulation to bonds
- KOM: Entwurf einer Delegierten Verordnung zu Details des Alternativen Standardansatzes für Marktrisiko
- ESMA: Alignment of MiFIR with the changes introduced by EMIR Refit
- ESMA: MAR review report
- Entwurf eines Gesetzes zur Einführung von Sondervorschriften für die Sanierung und Abwicklung von zentralen Gegenparteien und zur Anpassung des Wertpapierhandelsgesetzes an die Unterrichtungs- und Nachweispflichten nach den Artikeln 4a und 10 der Verordnung (EU) Nr. 648/2012
- Entwurf eines Gesetzes zur weiteren Umsetzung der Transparenzrichtlinie-Änderungsrichtlinie im Hinblick auf ein einheitliches elektronisches Format für Jahresfinanzberichte
- Zweite Verordnung zur Änderung der Derivateverordnung
- Merkblatt zur Prüfung von Wertpapierprospekten auf Verständlichkeit
- Rundschreiben 10/2019 (WA) zu Kriterien für die Befreiung von der Prüfungspflicht nach § 38 Absatz 4 Satz 2 KAGB gemäß § 38 Absatz 4 Satz 6 KAGB
- Entwurf eines Merkblatts zum Umgang mit Nachhaltigkeitsrisiken
- ESMA: Guidelines on liquidity stress testing in UCITS and AIFs
- Rundschreiben 06/2019 (BA) – Zinsänderungsrisiken im Anlagebuch
- Rundschreiben 08/2019 (A) – Festlegung des Mindestbetrages an Eigenmitteln und berücksichtigungsfähigen Verbindlichkeiten für Institute, bei denen die Durchführung eines Insolvenzverfahrens als Abwicklungsstrategie glaubwürdig und durchführbar ist
- Informationsblatt „Das Settlement-Verfahren der Wertpapieraufsicht der BaFin in Bußgeldsachen“
- Rundschreiben 07/2019 (WA) regelt die Mindestanforderungen an die ordnungsgemäße Erbringung des Depotgeschäfts und den Schutz von Kundenfinanzinstrumenten für Wertpapierdienstleistungsunternehmen (MaDepot)
- Rundschreiben 09/2019 (A) – Meldung von Informationen für die Abwicklungsplanung (MIA)
- Verlautbarung „Einstufung von Kapitalinstrumenten als Instrumente des harten Kernkapitals gemäß Art. 26 Abs. 3 CRR“
- Merkblatt Aufsichtsrechtliche Einordnung einzelner Ausstattungsmerkmale von Unternehmensanleihen auf Grundlage der PRIIPs-VO
- Merkblatt Zweites Hinweisschreiben zu Prospekt- und Erlaubnispflichten im Zusammenhang mit der Ausgabe sogenannter Krypto-Token
- Pressemitteilung „PSD 2: BaFin ermöglicht Erleichterungen bei Kundenauthentifizierung“
- Richtlinie (EU) 2019/1160 zur Änderung der Richtlinien 2009/65/EG und 2011/61/EU im Hinblick auf den grenzüberschreitenden Vertrieb von Organismen für gemeinsame Anlagen
- Verordnung (EU) 2019/1156 zur Erleichterung des grenzüberschreitenden Vertriebs von Organismen für gemeinsame Anlagen und zur Änderung der Verordnungen (EU) Nr. 345/2013, (EU) Nr. 346/2013 und (EU) Nr. 1286/2014
- Verordnung (EU) 2019/1238 über ein Paneuropäisches Privates Pensionsprodukt (PEPP)
- Gesetz zur weiteren Ausführung der EU-Prospektverordnung und zur Änderung von Finanzmarktgesetzen im Bundesgesetzblatt
- Gesetz zur Anpassung von Finanzmarktgesetzen an die Verordnung (EU) 2017/2402 und an die durch Verordnung (EU) 2017/2401 geänderte Verordnung (EU) Nr. 575/2013 im Bundesgesetzblatt
- Gesetzentwurf zur Umsetzung der Änderungsrichtlinie zur Vierten EU-Geldwäscherichtlinie
- Konsultation zu Erfahrungen und möglichem Änderungsbedarf im Hinblick auf die Regelung des § 43 WpHG (Mitteilungspflichten für Inhaber wesentlicher Beteiligungen)
- Mindestanforderungen zur Umsetzbarkeit eines Bail-in (MaBail-in)
- Allgemeinverfügung zur Quote des inländischen antizyklischen Kapitalpuffers nach § 10d KWG
- Rundschreiben 04/2019 (BA) zur Konkretisierung der STS-Kriterien nach Artikel 20 bis 22, 24 und 26 der Verordnung (EU) Nr. 2017/2402 für Nicht-ABCP-Verbriefungen und für ABCP-Verbriefungen
- BaFin-Konsultation 14/2019: Entwurf des Emittentenleitfadens Modul C – Regelungen aufgrund der Marktmissbrauchsverordnung (MAR)
- Entwurf einer Allgemeinverfügung der BaFin nach Artikel 19 Abs. 9 der Verordnung (EU) Nr. 596/2014 (MAR) hat die Anhebung des Schwellenwerts für Eigengeschäfte von Führungskräften (Directors Dealings)
- Entwurf der Dritten Verordnung zur Änderung der Finanz- und Risikotragfähigkeitsinformationenverordnung (FinaRisikoV)
- Entwurf eines Rundschreibens 13/2019 (BA) über zusätzliche Liquiditätsabflüsse in Zusammenhang mit anderen Produkten und Dienstleistungen gemäß Art. 23 der Delegierten Verordnung (EU) 2015/61
- EBA-Konsultation: Guidelines on loan origination and monitoring
- EZB: Guide to internal models: Risk-type-specific chapters
- ESMA Konsultationspapier Guidelines on performance fees in UCITS
- Call for evidence: Impact of the inducements and costs and charges disclosure requirements under MiFID II
- ESMA: Entwurf von Guidelines on certain aspects of the MiFID II compliance function requirements