Regulierungsmonitor
Der Regulierungsmonitor bietet Ihnen aktuelle
- Gesetzgebungs- und
- Verordnungsvorhaben
- und dazugehöriges nützliches Material
Jüngste Entwicklungen:
September 2019:
- Entwurf eines Gesetzes zur Einführung von Sondervorschriften für die Sanierung und Abwicklung von zentralen Gegenparteien und zur Anpassung des Wertpapierhandelsgesetzes an die Unterrichtungs- und Nachweispflichten nach den Artikeln 4a und 10 der Verordnung (EU) Nr. 648/2012
- Entwurf eines Gesetzes zur weiteren Umsetzung der Transparenzrichtlinie-Änderungsrichtlinie im Hinblick auf ein einheitliches elektronisches Format für Jahresfinanzberichte
- Zweite Verordnung zur Änderung der Derivateverordnung
- Merkblatt zur Prüfung von Wertpapierprospekten auf Verständlichkeit
- Rundschreiben 10/2019 (WA) zu Kriterien für die Befreiung von der Prüfungspflicht nach § 38 Absatz 4 Satz 2 KAGB gemäß § 38 Absatz 4 Satz 6 KAGB
- Entwurf eines Merkblatts zum Umgang mit Nachhaltigkeitsrisiken
- ESMA: Guidelines on liquidity stress testing in UCITS and AIFs
August 2019:
- Rundschreiben 06/2019 (BA) – Zinsänderungsrisiken im Anlagebuch
- Rundschreiben 08/2019 (A) – Festlegung des Mindestbetrages an Eigenmitteln und berücksichtigungsfähigen Verbindlichkeiten für Institute, bei denen die Durchführung eines Insolvenzverfahrens als Abwicklungsstrategie glaubwürdig und durchführbar ist
- Informationsblatt „Das Settlement-Verfahren der Wertpapieraufsicht der BaFin in Bußgeldsachen“
- Rundschreiben 07/2019 (WA) regelt die Mindestanforderungen an die ordnungsgemäße Erbringung des Depotgeschäfts und den Schutz von Kundenfinanzinstrumenten für Wertpapierdienstleistungsunternehmen (MaDepot)
- Rundschreiben 09/2019 (A) – Meldung von Informationen für die Abwicklungsplanung (MIA)
- Verlautbarung „Einstufung von Kapitalinstrumenten als Instrumente des harten Kernkapitals gemäß Art. 26 Abs. 3 CRR“
- Merkblatt Aufsichtsrechtliche Einordnung einzelner Ausstattungsmerkmale von Unternehmensanleihen auf Grundlage der PRIIPs-VO
- Merkblatt Zweites Hinweisschreiben zu Prospekt- und Erlaubnispflichten im Zusammenhang mit der Ausgabe sogenannter Krypto-Token
- Pressemitteilung „PSD 2: BaFin ermöglicht Erleichterungen bei Kundenauthentifizierung“
Juli 2019:
- Richtlinie (EU) 2019/1160 zur Änderung der Richtlinien 2009/65/EG und 2011/61/EU im Hinblick auf den grenzüberschreitenden Vertrieb von Organismen für gemeinsame Anlagen
- Verordnung (EU) 2019/1156 zur Erleichterung des grenzüberschreitenden Vertriebs von Organismen für gemeinsame Anlagen und zur Änderung der Verordnungen (EU) Nr. 345/2013, (EU) Nr. 346/2013 und (EU) Nr. 1286/2014
- Verordnung (EU) 2019/1238 über ein Paneuropäisches Privates Pensionsprodukt (PEPP)
- Gesetz zur weiteren Ausführung der EU-Prospektverordnung und zur Änderung von Finanzmarktgesetzen im Bundesgesetzblatt
- Gesetz zur Anpassung von Finanzmarktgesetzen an die Verordnung (EU) 2017/2402 und an die durch Verordnung (EU) 2017/2401 geänderte Verordnung (EU) Nr. 575/2013 im Bundesgesetzblatt
- Gesetzentwurf zur Umsetzung der Änderungsrichtlinie zur Vierten EU-Geldwäscherichtlinie
- Konsultation zu Erfahrungen und möglichem Änderungsbedarf im Hinblick auf die Regelung des § 43 WpHG (Mitteilungspflichten für Inhaber wesentlicher Beteiligungen)
- Mindestanforderungen zur Umsetzbarkeit eines Bail-in (MaBail-in)
- Allgemeinverfügung zur Quote des inländischen antizyklischen Kapitalpuffers nach § 10d KWG
- Rundschreiben 04/2019 (BA) zur Konkretisierung der STS-Kriterien nach Artikel 20 bis 22, 24 und 26 der Verordnung (EU) Nr. 2017/2402 für Nicht-ABCP-Verbriefungen und für ABCP-Verbriefungen
- BaFin-Konsultation 14/2019: Entwurf des Emittentenleitfadens Modul C – Regelungen aufgrund der Marktmissbrauchsverordnung (MAR)
- Entwurf einer Allgemeinverfügung der BaFin nach Artikel 19 Abs. 9 der Verordnung (EU) Nr. 596/2014 (MAR) hat die Anhebung des Schwellenwerts für Eigengeschäfte von Führungskräften (Directors Dealings)
- Entwurf der Dritten Verordnung zur Änderung der Finanz- und Risikotragfähigkeitsinformationenverordnung (FinaRisikoV)
- Entwurf eines Rundschreibens 13/2019 (BA) über zusätzliche Liquiditätsabflüsse in Zusammenhang mit anderen Produkten und Dienstleistungen gemäß Art. 23 der Delegierten Verordnung (EU) 2015/61
- EBA-Konsultation: Guidelines on loan origination and monitoring
- EZB: Guide to internal models: Risk-type-specific chapters
- ESMA Konsultationspapier Guidelines on performance fees in UCITS
- Call for evidence: Impact of the inducements and costs and charges disclosure requirements under MiFID II
- ESMA: Entwurf von Guidelines on certain aspects of the MiFID II compliance function requirements
Für ältere Quellen klicken Sie einfach in den u. g. Tabellen auf das für Sie relevante Thema:
