Regulierungsmonitor

Der Regulierungsmonitor bietet Ihnen aktuelle

  • Gesetzgebungs- und
  • Verordnungsvorhaben
  • und dazugehöriges nützliches Material

Jüngste Entwicklungen:

November 2020:

  • Rundschreiben 05/2020 (WA) – Aufgaben und Pflichten der Verwahrstelle nach Kapitel 1 Abschnitt 3 des Kapitalanlagegesetzbuches
  • Konsultation der Entwürfe von Verordnungen zur Änderung der Großkredit- und Millionenkreditverordnung (GroMiKV), der Solvabilitätsverordnung (SolvV) und der Institutsvergütungsverordnung (InstitutsVergV)
  • Schreiben zur Qualifizierung als kleines und nicht komplexes Institut, Antrag zur Nutzung der sNSFR
  • Meldung zu UK-Fonds: Einreichen von Vertriebsanzeigen vor Ablauf der Übergangsfrist
  • Neufassung ihres Rundschreibens zu den Mindestanforderungen zur Umsetzbarkeit eines Bail-in
  • Public Statement “Brexit: Impact of the end of the transition period on 31 December 2020 on the trading obligation for derivatives (Article 28 of MiFIR)
  • Final Report: EMIR RTS on various amendments to the bilateral margin requirements in view of the international framework as well as on novations from UK to EU counterparties
  • Final Report: EMIR RTS on the clearing obligation regarding intragroup transactions as well as on novations from UK to EU counterparties
  • Public Statement – Issues affecting EMIR and SFTR reporting following the end of the UK transition period on 31 December 2020
  • Public Statement – Use of UK data in ESMA databases and performance of MiFID II calculations following the end of the UK transition period on 31 December 2020
  • Public Statement – ESMA’s Data Operational Plan following the end of the UK transition period on 31 December 2020
  • Consultation Paper Guidelines on marketing communications under the Regulation on cross-border distribution of funds
  • Consultation Paper Guidelines on the MiFID II/ MiFIR obligations on market data
  • Consultation Paper Draft advice to European Commission under Article 8 of the Taxonomy Regulation
  • Opinion of the European Banking Authority on how to take into account ML/TF risks in the Supervisory Review and Evaluation Process
  • Discussion paper on management and supervision of ESG risks for credit institutions and investment firms

Oktober 2020:

  • Verordnung (EU) 2020/1503 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 7. Oktober 2020 über Europäische Schwarmfinanzierungsdienstleister für Unternehmen und zur Änderung der Verordnung (EU) 2017/1129 und der Richtlinie (EU) 2019/1937, Richtlinie (EU) 2020/1504 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 7. Oktober 2020 zur Änderung der Richtlinie 2014/65/EU über Märkte für Finanzinstrumente
  • Entwurf eines Gesetzes zur Stärkung der Finanzmarktintegrität (FISG)
  • Entwurf eines Gesetzes zur Umsetzung der Covered-Bonds-Richtlinie
  • Regierungsentwurf eines Gesetzes zur Verbesserung der strafrechtlichen Bekämpfung der Geldwäsche
  • Konsultation 14/2020 Entwurf der MaRisk
  • Konsultation des Rundschreibens „Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT” (BAIT)
  • Merkblatt zur Einhaltung von Finanzsanktionen
  • Consultation Paper on Draft Guidelines on sound remuneration policies under Directive 2013/36/EU
  • Consultation Paper on the revision of the Guidelines on major incident reporting under the Payment Services Directive 2
  • Final Draft Regulatory Technical Standards on the prudential treatment of software assets under Article 36 of Regulation (EU) No 575/2013 (Capital Requirements Regulation – CRR) amending Delegated Regulation (EU) 241/2014 supplementing Regulation (EU) No 575/2013 of the European Parliament and of the council with regard to regulatory technical standards for own funds requirements for institutions
  • EBA Guidelines on the appropriate subsets of sectoral exposures to which competent or designated authorities may apply a systemic risk buffer in accordance with  Article 133(5)(f) of Directive 2013/36/EU
  • Konsultation zum Review of EU rules on alternative investment fund managers

September 2020:

  • Gesetz zur Änderung des COVID-19-Insolvenzaussetzungsgesetzes im Bundesgesetzblatt
  • Entwurf eines Gesetzes zur Änderung des § 501 des Bürgerlichen Gesetzbuchs in Umsetzung des Urteils des Gerichtshofs der Europäischen Union in der Rechtssache C-383/18 veröffentlicht
  • Entwurf eines Gesetzes zur Änderung des Strafgesetzbuches –Umsetzung der Richtlinie (EU) 2019/713 des Europäischen Parlaments und des  Rates vom 17.  April 2019 zur Bekämpfung von Betrug und Fälschung im Zusammenhang mit unbaren Zahlungsmitteln und zur Ersetzung des Rahmenbeschlusses 2001/413/JI des Rates
  • BaFin Konsultation 11/2020: Entwurf eines Rundschreibens zur Bestimmung der gewichteten durchschnittlichen Laufzeit der innerhalb der Tranche fälligen vertraglichen Zahlungen gemäß Artikel 257 Absatz 1 Buchstabe a der Verordnung (EU) Nr. 575/2013
  • BaFin Anhörung zur geplanten Allgemeinverfügung zur Anordnung der Speicherung von Daten in einem Dateisystem gemäß § 24c Abs. 1 KWG durch Kreditinstitute bei der Ausgabe von internationalen Bankkontonummern (IBAN) mit der Länderkennung DE an Zahlungsdienstleistungsunternehmen zur Weitergabe an deren Endkunden gemäß § 6 Abs. 3 i.V.m. § 24c Abs. 1 KWG
  • BaFin Leitlinien zur Allgemeinverfügung vom 23. Juli 2019 bezüglich sogenannter Differenzgeschäfte (Contracts for Difference – CFD)
  • BaFin Konsultation 10/2020: Entwurf des Rundschreibens zu den Mindestanforderungen an Informationssysteme zur Bereitstellung von Informationen für die Bewertungen im Rahmen der Abwicklung (MaBewertung)
  • EU-Kommission Digital finance package
  • ESMA Konsultationspapier MiFIR review report on the obligations to report transactions and reference data
  • ESMA MiFID II/ MiFIR review report on the transparency regime for non-equity instruments and the trading obligation for derivatives
  • ESMA Draft technical standards on the provision of investment services and activities in the Union by third-country firms under MiFID II and MiFIR
  • ESMA MiFIR review report on the obligations to report transactions and reference data
  • ESMA MAR Review report
  • ESAs Survey on templates for Environmental and/or Social financial products under SFDR
  • Beschluss (EU) 2020/1306 der Europäischen Zentralbank über den vorübergehenden Ausschluss bestimmter Risikopositionen gegenüber Zentralbanken aus der Gesamtrisikopositionsmessgröße angesichts der COVID-19-Pandemie (EZB/2020/44), BaFin Mitteilung zur Erleichterung für weniger bedeutende Institute

August 2020:

  • BMJV: Entwurf eines Gesetzes zur Verbesserung der strafrechtlichen Bekämpfung der Geldwäsche
  • BMJV Entwurf eines Gesetzes zur Einführung von elektronischen Wertpapieren
  • BMF: Entwurf eines Gesetzes zur Umsetzung der Richtlinie (EU) 2019/2034 über die Beaufsichtigung von Wertpapierfirmen
  • EU-Kommission: Maßnahmenpaket zu regulatorischen Änderungen im Zusammenhang mit der COVID 19-Pandemie (CRR Quick fix, MiFID Quick Fix u. a.)
  • EBA: Report on the implementation of selected COVID-19 policies
  • BaFin: Auslegungshilfe zum Abschirmungsgesetz
  • EBA: Konsultationspapier zu Guidelines on criteria for the use of data inputs for the ES risk measure under the IMA
  • EBA und ESMA: Draft joint Guidelines on the assessment of the suitability of members of the management body and key function holders under Directive 2013/36/EU and Directive 2014/65/EU
  • EBA: Draft Guidelines on internal governance under Directive 2013/36/EU

Juli 2020:

  • Regierungsentwurf eines Gesetzes zur Umsetzung der Richtlinien (EU) 2019/878 und (EU) 2019/879 zur Reduzierung von Risiken und zur Stärkung der Proportionalität im Bankensektor (Risikoreduzierungsgesetz – RiG)
  • EU-Kommission Konjunkturpaket für den Kapitalmarkt (Änderungen der Prospektverordnung, der Verbriefungsregeln, der CRR und MiFID II Quick Fix)
  • EBA Guidelines on the pragmatic 2020 supervisory review and evaluation process in light of the COVID‐19 crisis
  • EBA Report on the implementation of selected Covid-10 policies. Die BaFin hat diesen bereits kommentiert.
  • EBA Entwurf von RTS on methods to avoid that instruments indirectly subscribed by the resolution entity for the purpose of meeting the minimum requirement for own funds and eligible liabilities applicable to entities that are not themselves resolution entities under Article 45f of Directive2014/59/EU hamper the smooth implementation of the resolution strategy
  • EBA Draft RTS on impracticability of contractual recognition of bail-in clause under Article 55(6) of Directive 2014/59/EU and Draft ITS for the notification of impracticability of contractual recognition under Article 55(8) of Directive 2014/59/EU
  • EBA Draft RTS on specifying the methodology to be used by resolution authorities to estimate the requirement referred to in Article104a of Directive 2013/36/EU and the combined buffer requirement for resolution entities at the resolution group consolidated level for the purpose of setting MREL under BRRD Art. 45c(4)
  • EBA Draft ITS on standards to specify uniform reporting templates, instructions and methodology for the identification and transmission of information by resolution authorities to the EBA, on minimum requirements for own funds and eligible liabilities under Article 45(j) of Directive 2014/59/EU
  • EBA Draft RTS on the  determination  of  indirect  exposures  to  underlying  clients  of derivatives and credit default derivatives under Article 390(9) CRR2
  • EBA Draft Guidelines specifying  the  conditions  for  the  application  of  the alternative treatment of institutions’ exposures related to “tri-party repurchase agreements” set out in Article 403(3) of Regulation (EU) 575/2013 for large exposures purposes
  • EBA Draft RTS on requirements that an internal methodology or external sources used under the internal default risk model are to fulfil for estimating default probabilities and losses given default under Article 325bp (12) of CRR2
  • EBA Guidelines on the treatment of structural FX under Article 352(2) of CRR2
  • ESMA Guidelines on disclosure requirements under the Prospectus Regulation
  • EZB-Leitlinie über die Nutzung des gemäß Artikel 178 Absatz 2 Buchstabe d der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates eröffneten Ermessensspielraums durch die nationalen zuständigen Behörden in Bezug auf die Schwelle für die Beurteilung der Erheblichkeit einer überfälligen Verbindlichkeit bei weniger bedeutenden Instituten (EZB/2020/32)

Juni 2020:

Mai 2020:

April 2020:

März 2020:

Februar 2020:

Januar 2020:

Dezember 2019:

November 2019:

Oktober 2019:

September 2019:

  • Entwurf eines Gesetzes zur Einführung von Sondervorschriften für die Sanierung und Abwicklung von zentralen Gegenparteien und zur Anpassung des Wertpapierhandelsgesetzes an die Unterrichtungs- und Nachweispflichten nach den Artikeln 4a und 10 der Verordnung (EU) Nr. 648/2012
  • Entwurf eines Gesetzes zur weiteren Umsetzung der Transparenzrichtlinie-Änderungsrichtlinie im Hinblick auf ein einheitliches elektronisches Format für  Jahresfinanzberichte
  • Zweite Verordnung zur Änderung der Derivateverordnung
  • Merkblatt zur Prüfung von Wertpapierprospekten auf Verständlichkeit
  • Rundschreiben 10/2019 (WA) zu Kriterien für die Befreiung von der Prüfungspflicht nach § 38 Absatz 4 Satz 2 KAGB gemäß § 38 Absatz 4 Satz 6 KAGB
  • Entwurf eines Merkblatts zum Umgang mit Nachhaltigkeitsrisiken
  • ESMA: Guidelines on liquidity stress testing in UCITS and AIFs

August 2019:

  • Rundschreiben 06/2019 (BA) – Zinsänderungsrisiken im Anlagebuch
  • Rundschreiben 08/2019 (A) – Festlegung des Mindestbetrages an Eigenmitteln und berücksichtigungsfähigen Verbindlichkeiten für Institute, bei denen die Durchführung eines Insolvenzverfahrens als Abwicklungsstrategie glaubwürdig und durchführbar ist
  • Informationsblatt „Das Settlement-Verfahren der Wertpapieraufsicht der BaFin in Bußgeldsachen“
  • Rundschreiben 07/2019 (WA) regelt die Mindestanforderungen an die ordnungsgemäße Erbringung des Depotgeschäfts und den Schutz von Kundenfinanzinstrumenten für Wertpapierdienstleistungsunternehmen (MaDepot)
  • Rundschreiben 09/2019 (A) – Meldung von Informationen für die Abwicklungsplanung (MIA)
  • Verlautbarung „Einstufung von Kapitalinstrumenten als Instrumente des harten Kernkapitals gemäß Art. 26 Abs. 3 CRR“
  • Merkblatt Aufsichtsrechtliche Einordnung einzelner Ausstattungsmerkmale von Unternehmensanleihen auf Grundlage der PRIIPs-VO
  • Merkblatt Zweites Hinweisschreiben zu Prospekt- und Erlaubnispflichten im Zusammenhang mit der Ausgabe sogenannter Krypto-Token
  • Pressemitteilung „PSD 2: BaFin ermöglicht Erleichterungen bei Kundenauthentifizierung“

Juli 2019:

Für ältere Quellen klicken Sie einfach in den u. g. Tabellen auf das für Sie relevante Thema:

Kreditwesen

KWG allgemein
Umsetzung von CRD IV und CRR
MaRisk
Mindestanforderungen an Sanierungspläne
Trennbankengesetz
BRRD-Umsetzungsgesetz
Einlagensicherung
Wohnimmobilienkreditrichtlinie-Umsetzungsgesetz
Mindestanforderungen an die Sicherheit von Internetzahlungen
Umsetzung der Zahlungskontenrichtlinie
Umsetzung von CRD 5 und CRR 2
Umsetzung der Zahlungsdiensterichtlinie
Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT (BAIT)

Wertpapierhandel

Algo-Trading
EMIR-Ausführungsgesetz
Emittentenleitfaden
Hochfrequenzhandelsgesetz
Honoraranlageberatungsgesetz
Kleinanlegerschutzgesetz
Leerverkäufe
MaComp
Umsetzung der Marktmissbrauchsrichtlinie (MAD und MAR)
MiFID II / MiFIR-Umsetzung
Mitarbeiter- und Beschwerderegister (§ 34d WpHG)
PRIIP-Umsetzung
Produktinformationsblatt (§ 31 Abs. 3a WpHG)
TransparenzRL-UmsG
Aufsichtsregeln für Wertpapierfirmen (investment firm review)
Wertpapier-Prospekte
MaDepot
CSD-Verordnung (CSDR)

Investmentrecht

Kapitalanlagegesetzbuch (KAGB)
Finanzmarkt-Anpassungsgesetz
CRA-Ausführungsgesetz
Verwahrstellen-Rundschreiben
OGAW-V-Umsetzungsgesetz

Sonstiges

Geldwäschegesetz
Prüfberichtsverordnung
SRM-Anpassungsgesetz
Datenschutz-Grundverordnung und BDSG

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