Regulierungsmonitor

Regulierungsmonitor

Der Regulierungsmonitor bietet Ihnen aktuelle

Gesetzgebungs- und
Verordnungsvorhaben
und dazugehöriges nützliches Material

Jüngste Entwicklungen:

Januar 2020:

Entwurf eines Gesetzes für faire Verbraucherverträge
Mindestanforderungen an das Beschwerdemanagement
BaFin Aufsichtsschwerpunkte 2020
FAQs zum Rundschreiben 06/2019 (BA) (Zinsänderungsrisiken im Anlagebuch)
Entwurf eines Anzeigenformulars für Nettinganzeigen
Allgemeinverfügung zu hartem Kernkapital bei Genossenschaftsbanken
Fragen und Antworten zum Transparenzregister
Fachkräfteeinwanderungsgesetz
ESMA: Guidelines zum Reporting nach Artikel 4 und 12 SFTR
ESMA: Draft technical standards on the provision of investment services and activities in the Union by third-country firms under MiFID II and MiFIR

Dezember 2019:

Entwurf des Gesetzes zur Übertragung der Aufsicht über Finanzanlagenvermittler auf die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
Entwurf der Finanzstabilitätsdatenerhebungsverordnung
Fondskategorien-Richtlinie: Konsultation
Merkblatt zum Umgang mit Nachhaltigkeitsrisiken
Konsultation: Rundschreiben zur Online-Anzeige über Bestellungen von Geschäftsleitern und Mitgliedern von Aufsichtsorganen
Nachhandelstransparenz: spätere Veröffentlichung von Geschäften
EBA-Konsultationspapier Draft Regulatory Technical Standards on the criteria to define managerial responsibility and control functions, material business unit and significant impact on their risk profile, and other categories of staff whose professional activities have an material impact on the institutions risk profile
EBA: Final draft standards on key aspects related to the implementation of the standardised approach for counterparty credit risk
Gesetz zur Umsetzung der Änderungsrichtlinie zur Vierten EU-Geldwäscherichtlinie
Gesetz zur Umsetzung der zweiten Aktionärsrechterichtlinie (ARUG II)
Gesetz zur Einführung einer Pflicht zur Mitteilung grenzüberschreitender Steuergestaltungen
Richtlinie (EU) 2019/2177 zur Änderung der Richtlinie 2009/138/EG betreffend die Aufnahme und Ausübung der Versicherungs- und der Rückversicherungstätigkeit (Solvabilität II), der Richtlinie 2014/65/EU über Märkte für Finanzinstrumente, und der Richtlinie (EU) 2015/849 zur Verhinderung der Nutzung des Finanzsystems zum Zwecke der Geldwäsche und der Terrorismusfinanzierung
Verordnung (EU) 2019/2176 zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 1092/2010 über die Finanzaufsicht der Europäischen Union auf Makroebene und zur Errichtung eines Europäischen Ausschusses für Systemrisiken
Verordnung (EU) 2019/2175 (Reform des Systems der europäischen Aufsichtsbehörden)
Verordnung (EU) 2019/2160 zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 hinsichtlich Risikopositionen in Form gedeckter Schuldverschreibungen
Richtlinie (EU) 2019/2162 über die Emission gedeckter Schuldverschreibungen und die öffentliche Aufsicht über gedeckte Schuldverschreibungen und zur Änderung der Richtlinien 2009/65/EG und 2014/59/EU
Verordnung (EU) 2019/2099 zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 hinsichtlich der für die Zulassung von zentralen Gegenparteien anwendbaren Verfahren und zuständigen Behörden und der Anforderungen für die Anerkennung zentraler Gegenparteien aus Drittstaaten
Verordnung (EU) 2019/2115 zur Änderung der Richtlinie 2014/65/EU und der Verordnungen (EU) Nr. 596/2014 und (EU) 2017/1129 zur Förderung der Nutzung von KMU-Wachstumsmärkten
Verordnung (EU) 2019/2088 über nachhaltigkeitsbezogene Offenlegungspflichten im Finanzdienstleistungssektor
Verordnung (EU) 2019/2089 zur Änderung der Verordnung (EU) 2016/1011 hinsichtlich EU-Referenzwerten für den klimabedingten Wandel, hinsichtlich auf das Übereinkommen von Paris abgestimmter EU-Referenzwerte sowie hinsichtlich nachhaltigkeitsbezogener Offenlegungen für Referenzwerte
Verordnung (EU) 2019/2033 über Aufsichtsanforderungen an Wertpapierfirmen und zur Änderung der Verordnungen (EU) Nr. 1093/2010, (EU) Nr. 575/2013, (EU) Nr. 600/2014 und (EU) Nr. 806/2014
Richtlinie (EU) 2019/2034 über die Beaufsichtigung von Wertpapierfirmen und zur Änderung der Richtlinien 2002/87/EG, 2009/65/EG, 2011/61/EU, 2013/36/EU, 2014/59/EU und 2014/65/EU
BaFin konsultiert Fondskategorien

November 2019:

EBA Guidelines on ICT and security risk management
Zweites Datenschutz-Anpassungs- und -Umsetzungsgesetz EU im Bundesgesetzblatt
BaFin-Übersetzung der InstitutsVergV
Rundschreiben 13/2019 (BA) – Festlegung von mit hohem Risiko verbundenen Risikopositionsarten
BaFin: Mitteilung zur Anwendung der ESMA-Leitlinien zu den Risikofaktoren im Rahmen der Prospektverordnung
ESMA Q&A zur STS-Verbriefungsverordnung
Grundsätze zur ordnungsmäßigen Führung und Aufbewahrung von Büchern, Aufzeichnungen und Unterlagen in elektronischer Form sowie zum Datenzugriff (GoBD)
Delegierte Verordnung (EU) 2019/1866 der Kommission vom 3. Juli 2019 zur Änderung der Delegierten Verordnung (EU) 2017/653 im Hinblick auf die Anpassung der Übergangsregelung nach Artikel 32 der Verordnung (EU) Nr. 1286/2014 des Europäischen Parlaments und des Rates für PRIIP-Hersteller, die Fondsanteile als zugrunde liegende Anlageoptionen anbieten, an die verlängerte Anwendungsfrist gemäß diesem Artikel

Oktober 2019:

Zweite Verordnung zur Änderung der Finanzanlagenvermittlungsverordnung
Regierungsentwurf eines Gesetzes zur Sanierung und Abwicklung von CCPs
BaFin: Kapitalverwaltungsaufsichtliche Anforderungen an die IT (KA IT)
Merkblatt Externe Bail-in-Implementierung
BaFin: Excel-Formular “Sanierungsplan nach vereinfachten Anforderungen gem. § 19 SAG” und zugehöriger Leitfaden
ESAs: Joint ESA Supervisory Statement – application of scope of the PRIIPs Regulation to bonds
KOM: Entwurf einer Delegierten Verordnung zu Details des Alternativen Standardansatzes für Marktrisiko
ESMA: Alignment of MiFIR with the changes introduced by EMIR Refit
ESMA: MAR review report

September 2019:

Entwurf eines Gesetzes zur Einführung von Sondervorschriften für die Sanierung und Abwicklung von zentralen Gegenparteien und zur Anpassung des Wertpapierhandelsgesetzes an die Unterrichtungs- und Nachweispflichten nach den Artikeln 4a und 10 der Verordnung (EU) Nr. 648/2012
Entwurf eines Gesetzes zur weiteren Umsetzung der Transparenzrichtlinie-Änderungsrichtlinie im Hinblick auf ein einheitliches elektronisches Format für Jahresfinanzberichte
Zweite Verordnung zur Änderung der Derivateverordnung
Merkblatt zur Prüfung von Wertpapierprospekten auf Verständlichkeit
Rundschreiben 10/2019 (WA) zu Kriterien für die Befreiung von der Prüfungspflicht nach § 38 Absatz 4 Satz 2 KAGB gemäß § 38 Absatz 4 Satz 6 KAGB
Entwurf eines Merkblatts zum Umgang mit Nachhaltigkeitsrisiken
ESMA: Guidelines on liquidity stress testing in UCITS and AIFs

August 2019:

Rundschreiben 06/2019 (BA) – Zinsänderungsrisiken im Anlagebuch
Rundschreiben 08/2019 (A) – Festlegung des Mindestbetrages an Eigenmitteln und berücksichtigungsfähigen Verbindlichkeiten für Institute, bei denen die Durchführung eines Insolvenzverfahrens als Abwicklungsstrategie glaubwürdig und durchführbar ist
Informationsblatt „Das Settlement-Verfahren der Wertpapieraufsicht der BaFin in Bußgeldsachen“
Rundschreiben 07/2019 (WA) regelt die Mindestanforderungen an die ordnungsgemäße Erbringung des Depotgeschäfts und den Schutz von Kundenfinanzinstrumenten für Wertpapierdienstleistungsunternehmen (MaDepot)
Rundschreiben 09/2019 (A) – Meldung von Informationen für die Abwicklungsplanung (MIA)
Verlautbarung „Einstufung von Kapitalinstrumenten als Instrumente des harten Kernkapitals gemäß Art. 26 Abs. 3 CRR“
Merkblatt Aufsichtsrechtliche Einordnung einzelner Ausstattungsmerkmale von Unternehmensanleihen auf Grundlage der PRIIPs-VO
Merkblatt Zweites Hinweisschreiben zu Prospekt- und Erlaubnispflichten im Zusammenhang mit der Ausgabe sogenannter Krypto-Token
Pressemitteilung „PSD 2: BaFin ermöglicht Erleichterungen bei Kundenauthentifizierung“

Juli 2019:

Richtlinie (EU) 2019/1160 zur Änderung der Richtlinien 2009/65/EG und 2011/61/EU im Hinblick auf den grenzüberschreitenden Vertrieb von Organismen für gemeinsame Anlagen
Verordnung (EU) 2019/1156 zur Erleichterung des grenzüberschreitenden Vertriebs von Organismen für gemeinsame Anlagen und zur Änderung der Verordnungen (EU) Nr. 345/2013, (EU) Nr. 346/2013 und (EU) Nr. 1286/2014
Verordnung (EU) 2019/1238 über ein Paneuropäisches Privates Pensionsprodukt (PEPP)
Gesetz zur weiteren Ausführung der EU-Prospektverordnung und zur Änderung von Finanzmarktgesetzen im Bundesgesetzblatt
Gesetz zur Anpassung von Finanzmarktgesetzen an die Verordnung (EU) 2017/2402 und an die durch Verordnung (EU) 2017/2401 geänderte Verordnung (EU) Nr. 575/2013 im Bundesgesetzblatt
Gesetzentwurf zur Umsetzung der Änderungsrichtlinie zur Vierten EU-Geldwäscherichtlinie
Konsultation zu Erfahrungen und möglichem Änderungsbedarf im Hinblick auf die Regelung des § 43 WpHG (Mitteilungspflichten für Inhaber wesentlicher Beteiligungen)
Mindestanforderungen zur Umsetzbarkeit eines Bail-in (MaBail-in)
Allgemeinverfügung zur Quote des inländischen antizyklischen Kapitalpuffers nach § 10d KWG
Rundschreiben 04/2019 (BA) zur Konkretisierung der STS-Kriterien nach Artikel 20 bis 22, 24 und 26 der Verordnung (EU) Nr. 2017/2402 für Nicht-ABCP-Verbriefungen und für ABCP-Verbriefungen
BaFin-Konsultation 14/2019: Entwurf des Emittentenleitfadens Modul C – Regelungen aufgrund der Marktmissbrauchsverordnung (MAR)
Entwurf einer Allgemeinverfügung der BaFin nach Artikel 19 Abs. 9 der Verordnung (EU) Nr. 596/2014 (MAR) hat die Anhebung des Schwellenwerts für Eigengeschäfte von Führungskräften (Directors Dealings)
Entwurf der Dritten Verordnung zur Änderung der Finanz- und Risikotragfähigkeitsinformationenverordnung (FinaRisikoV)
Entwurf eines Rundschreibens 13/2019 (BA) über zusätzliche Liquiditätsabflüsse in Zusammenhang mit anderen Produkten und Dienstleistungen gemäß Art. 23 der Delegierten Verordnung (EU) 2015/61
EBA-Konsultation: Guidelines on loan origination and monitoring
EZB: Guide to internal models: Risk-type-specific chapters
ESMA Konsultationspapier Guidelines on performance fees in UCITS
Call for evidence: Impact of the inducements and costs and charges disclosure requirements under MiFID II
ESMA: Entwurf von Guidelines on certain aspects of the MiFID II compliance function requirements