Schlagwort-Archiv: PrüfbV

Plattform-Compliance Update 8/2017

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

für Compliance-Spezialisten gehört Wishful Thinking bekanntlich nicht zu den beruflichen Schlüsselqualifikationen. Auf ein regulatorisches Sommerloch hatten wir deshalb gar nicht erst gehofft.

Manchmal gibt es trotzdem die Möglichkeit zur Ablenkung. Wenn Sie sich für den Menschen interessieren, der hinter diesem Newsletter steht – und wenn Sie laute Gitarren mögen – können Sie gerne einmal in diesen Youtube-Channel hineinschauen. Hier habe ich gerade angefangen, die Songs meiner Band neu zu veröffentlichen, die ich in den 90ern mit gegründet habe. secretmusicvault

Nun aber zu den Nachrichten. Im Einzelnen:

  • Institutsvergütungsverordnung (InstitutsVergV)
  • Mindestanforderungen an Sanierungspläne (MaSan)
  • Prüfberichtsverordnung (PrüfbV)
  • Robo-Advice
  • Kritische Infrastrukturen
  • ESMA: MiFID II Suitability Requirements
  • Auslegung des Art. 119 CRR
  • Erlaubnisverfahren

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Plattform-Compliance Update 8/2015

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

der August war regulatorisch von der Sommerpause geprägt und daher etwas ruhiger. Nichts desto trotz gab es einige erwähnenswerte Entwicklungen.

Vorab erlauben Sie mir bitte, auf eine neue Übersetzung hinzuweisen, nämlich die englische Übersetzung des Einkommensteuergesetzes. Diese ist möglicherweise für Sie – oder Ihre Kolleginnen und Kollegen im Steuerbereich – als Arbeitshilfe interessant.

Dr. Thomas Rittler: Einkommensteuergesetz (EStG) – Income Tax Act

Die weiteren Themen im Einzelnen:

  • Umsetzung der Zahlungskontenrichtlinie
  • MiFID II – Umsetzung
  • Prüfungsberichtsverordnung (PrüfbV)
  • Bestellung externer Bewerter für Immobilien und Immobilien-Gesellschaften
  • MaRisk: Risikokultur
  • Vermögensanlagengesetz

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Plattform Compliance Update 4/2015

Liebe Leser,

im April haben sowohl die BaFin als auch der Berliner Gesetzgebungsbetrieb von sich hören lassen. Dabei ging es um

  • die Umsetzung der Transparenzrichtlinie,
  • die Umsetzung des SRM,
  • die neue PrüfbV,
  • Verwaltungspraxis zum KAGB,
  • und andere Themen.

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