Schlagwort-Archiv: GroMiKV

Plattform-Compliance Update 1/2018

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

ich hoffe, Sie sind alle gut ins neue Jahr gekommen! Ich wünsche Ihnen alles Gute für 2018.

Die Themen gehen uns nicht aus. Im Überblick:

  • Großkredit- und Millionenkreditverordnung (GroMiKV)
  • Länderrisikoverordnung (LrV)
  • Liquiditätsverordnung (LiqV)
  • Finanz- und Risikotragfähigkeitsinformationenverordnung (FinaRisikoV)
  • Wertpapierdienstleistungs-Prüfungsverordnung (WpDPV)
  • Legal Entity Identifier (LEI)
  • Wertpapierdientleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung (WpDVerOV)
  • Prüfungsberichtsverordnung (PrüfbV)
  • Externe Verwaltung von AIF
  • Systematische Internalisierer
  • Nachhandelstransparenz
  • Zulassung als Wertpapierhandelsunternehmen oder Wertpapierhandelsbank
  • Geschäftsanteile bei Genossenschaftsbanken als hartes Kernkapital

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Plattform-Compliance Update 6/2017

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

der Juni war ausgesprochen ereignisreich. Wir zählen vier neue, compliance-relevante Gesetze im Bundesgesetzblatt und vier einschlägige Konsultationen der BaFin, sowie diverse europäische Maßnahmen (MiFID II, Prospekte, Geldmarktfonds).

Im Einzelnen:

  • Zweites Finanzmarktnovellierungsgesetz
  • Guidelines on MiFID II product governance requirements
  • Gesetz zur Umsetzung der Vierten EU-Geldwäscherichtlinie
  • Steuerumgehungsbekämpfungsgesetz
  • Finanzaufsichtsrechtergänzungsgesetz
  • Groß- und Millionenkreditverordnung (GroMiKV)
  • Beteiligungen an zentralen Gegenparteien
  • Wertpapierprospekt-Verordnung
  • Geldmarktfonds-Verordnung
  • Rundschreiben zur Beschwerdebearbeitung
  • Allgemeinverfügung zur Meldung von Kundenbeschwerden
  • NIS-Richtlinie-Umsetzungsgesetz
  • BSI-Kritisverordnung

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