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Plattform-Compliance Update 1/2018

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

ich hoffe, Sie sind alle gut ins neue Jahr gekommen! Ich wünsche Ihnen alles Gute für 2018.

Die Themen gehen uns nicht aus. Im Überblick:

  • Großkredit- und Millionenkreditverordnung (GroMiKV)
  • Länderrisikoverordnung (LrV)
  • Liquiditätsverordnung (LiqV)
  • Finanz- und Risikotragfähigkeitsinformationenverordnung (FinaRisikoV)
  • Wertpapierdienstleistungs-Prüfungsverordnung (WpDPV)
  • Legal Entity Identifier (LEI)
  • Wertpapierdientleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung (WpDVerOV)
  • Prüfungsberichtsverordnung (PrüfbV)
  • Externe Verwaltung von AIF
  • Systematische Internalisierer
  • Nachhandelstransparenz
  • Zulassung als Wertpapierhandelsunternehmen oder Wertpapierhandelsbank
  • Geschäftsanteile bei Genossenschaftsbanken als hartes Kernkapital

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