Vergütung in Wertpapierinstituten

Finanzmarkt Compliance
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Vergütung in Wertpapierinstituten
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In dieser Folge geht es um die Vergütung in Wertpapierinstituten.

Es gibt für Wertpapierinstitute zwei verschiedene Bereiche mit Anforderungen an die Vergütung. Erstens die MiFID, konkretisiert in den MaComp der BaFin. Zweitens das Wertpapierinstitutsgesetz, konkretisiert in der Wertpapierinstituts-Vergütungsverordnung.

Was ist der Zweck dieser Anforderungen an die Vergütung? Oder besser plural: Was sind die Zwecke? Denn die sind für die beiden Bereich verschieden. Was beinhalten die Anforderungen? Was muss man bei der Umsetzung beachten?

Über diese Fragen spreche ich in dieser Folge mit Herrn Dr. Hans-Peter Löw.

Herr Dr. Löw ist Experte für die regulierte Vergütung im Finanzsektor und für Arbeitsrecht. Er kennt also auch die Tücken an der Schnittstelle zwischen Aufsichtsrecht und Arbeitsrecht. Herr Dr. Löw ist Senior Counsel bei der Anwaltskanzlei DLA Piper. Er ist auch Dozent beim Masterstudiengang Arbeitsrecht in Münster. Und er ist Mitglied im Expertenbeirat des Verbands der Auslandsbanken. Um nur einige seiner Tätigkeitsfelder zu nennen.

Der Aufbau dieser Folge ist wie folgt:

  • 00:00:00 Intro
  • 00:03:08 Definition des Begriffs Vergütung
  • 00:17:13 Anforderungen aus der MiFID und den MaComp
  • 00:42:04 Anforderungen aus der Wertpapierinstituts-Vergütungsverordnung
  • 01:17:57 Ein paar übergeordnete Themen
  • 01:28:24 Outro mit einigen inhaltlichen Hinweisen

Weitere Informationen zur Folge

Kontaktdaten von Herrn Dr. Hans-Peter Löw: https://www.dlapiper.com/de-de/people/l/low-hans-peter

Definition des Begriffs „Managementverantwortung“: Sie finden die Definition des Begriffs „Managementverantwortung“ in Artikel 1 Delegierte Verordnung (EU) 2021/2154.

Einstufung der Führungskraft eines Geschäftsbereichs als Risikoträger: Sie finden in Artikel 3 Delegierte Verordnung (EU) 2021/2154 die ausführlichen qualitativen Kriterien zur Einstufung eines Risikoträgers.

Von Herrn Dr. Löw im Interview genannter Fachaufsatz: Löw, „Rückforderung ausgezahlter Vergütung – Ausgestaltung und Durchsetzbarkeit von Clawback-Regelungen in Deutschland und Großbritannien“, NZA (Neue Zeitschrift für Arbeitsrecht) 2017, 1365

Schnitt der Folge: Juliane Fritz, https://julianefritz.com/

Musik: Future People by Chill Study (Standard License, PremiumBeat)

Plattform-Compliance von Frau Dr. Andrea Fechner: https://plattform-compliance.de/

Beratungstätigkeit von Frau Dr. Andrea Fechner: https://fechner-consulting.de/