Plattform-Compliance Update 3/2016

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

der März hat einen klaren regulatorischen Schwerpunkt im Investmentrecht gezeigt, aber auch darüber hinaus gibt es einige Neuigkeiten.

Die Themen im Einzelnen:

  • Anzeigenverordnung
  • OGAW V-Umsetzungsgesetz
  • Delegierte Verordnung über Verwahrstellen
  • Durchführungsverordnung über Insiderlisten
  • ALMM
  • EZB: Optionen und Ermessensspielräume im Unionsrecht
  • TransparenzRL-Umsetzungsgesetz
  • Kleinanlegerschutzgesetz

Die BaFin hat die Konsultation 03/2016 – Änderung der Anzeigenverordnung gestartet.

Materialien zum KWG

Das OGAW V-Umsetzungsgesetz ist im Bundesgesetzblatt erschienen.

Materialien zum OGAW V-Umsetzungsgesetz

Die Delegierte Verordnung über Verwahrstellen hat den Weg ins Amtsblatt der EU gefunden und wird eine erneute Überarbeitung des Verwahrstellen-Rundschreibens auslösen.

Materialien zum Verwahrstellen-Rundschreiben / Blogbeitrag hierzu

Die Durchführungsverordnung über Insiderlisten wurde im Amtsblatt der EU veröffentlicht.

Materialien zur Umsetzung der MAD/MAR

Für regulatorische Feinschmecker sind die ALMM-Durchführungsverordnung und die EZB-Verordnung zur Nutzung von Optionen und Ermessensspielräumen im Unionsrecht geeignete Lektüre, die ebenfalls im EU-Amtsblatt erschienen sind. Den zugehörigen Leitfaden der EZB finden Sie hier.

Die BaFin hat eine Präsentation zur Handhabung der Stimmrechtsmeldungen nach Inkrafttreten des Transparenzrichtlinie-Änderungsrichtlinie-Umsetzungsgesetzes auf ihrer Webseite bereitgestellt.

Materialien zum TransparenzRL-UmsG

Des Weiteren hat die BaFin einen Artikel „Kleinanlegerschutzgesetz: Aktuelle Rechtsfragen zu Vermögensanlagen – Neue Veröffentlichungs- und Werbe-Pflichten“ im BaFin-Journal veröffentlicht.

Materialien zum Kleinanlegerschutzgesetz

Des Weiteren sind seit dem letzten Update weitere Beiträge in den Blogs veröffentlicht worden, die ich persönlich (Achtung: Werbung!) interessant finde:

MAR: EU-Kommission beginnt mit Erlass delegierter Rechtsakte

ESMA veröffentlicht Diskussionspapier zur Verordnung über Wertpapierfinanzierungsgeschäfte

Ich hoffe, die o. g. Informationen sind interessant für Sie. Geben Sie den Hinweis auf diese Website gerne auch weiter, falls Sie jemanden kennen, dem diese Informationen hilfreich sein könnten.

Herzlichst, Ihr
Wolfgang Vahldiek

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