Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

im Februar hat sich vor allem die ESMA mit Veröffentlichungen hervorgetan, insgesamt blieb es jedoch aus Compliance-Sicht ein ruhiger Monat.

• MREL
• Geldwäsche: CDD und Risikofaktoren
• Systematische Internalisierer
• MiFIR Transparenzregime

Im Einzelnen:

Das SRB hat ein Konsultationspapier zur Weiterentwicklung der MREL-Vorgaben veröffentlicht.

EBA konsultiert Draft Guidelines under Articles 17 and 18(4) of Directive (EU) 2015/849 on customer due diligence and ML/TF risk factors.

ESMA hat zwei Konsultationspapiere veröffentlicht, und zwar den MiFIR report on Systematic Internalisers in non-equity instruments sowie den MiFID II/ MiFIR review report on the transparency regime for equity and equity-like instruments, the double volume cap mechanism and the trading obligations for shares.

Ich hoffe, die o. g. Informationen sind interessant für Sie. Geben Sie den Hinweis auf diese Website gerne auch weiter, falls Sie jemanden kennen, für den diese Informationen hilfreich sein könnten.

Ihnen wird inzwischen auch die neue Gestaltung unserer Website aufgefallen sein! Dieser Newsletter und die Plattform-compliance.de werden unterstützt von TaylorWessing, Norton Rose Fulbright und Fieldfisher. Falls Sie uns ebenfalls unterstützen und/oder ein Blog-Thema übernehmen möchten, freue ich mich auf Ihre Nachricht.

Und in Anbetracht von Corona wünsche ich Ihnen: Bleiben Sie gesund!

Herzlichst, Ihr
Wolfgang Vahldiek