Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

der zurückliegende November war insoweit typisch, als dass vorübergehend weniger Regularien neu veröffentlicht wurden. Für das Jahresende wird dann vermutlich wieder der saisonale „Endspurt“ zu erwarten sein.

  • ICT und andere Sicherheitsrisiken
  • Datenschutz
  • Instituts-Vergütungsverordnung
  • Positionsarten mit hohem Risiko
  • Risikofaktoren in Prospekten
  • STS-Verbriefungen
  • elektronische Führung von Büchern, Aufzeichnungen und Unterlagen
  • PRIIP: Übergangsfrist für Fonds
  • Derivate auf Krypto-Assets

Im Einzelnen:

Die EBA hat ihre Guidelines on ICT and security risk management veröffentlicht.

Das Zweite Datenschutz-Anpassungs- und -Umsetzungsgesetz EU wurde im Bundesgesetzblatt verkündet.

Die BaFin hat eine aktualisierte Übersetzung der InstitutsVergV bereitgestellt.

Die BaFin veröffentlichte außerdem ihr Rundschreiben 13/2019 (BA) – Festlegung von mit hohem Risiko verbundenen Risikopositionsarten.

Des Weiteren teilte die BaFin mit, dass sie die die ESMA-Leitlinien zu den Risikofaktoren im Rahmen der Prospektverordnung anwendet.

Die ESMA hat ihre Q&A zur STS-Verbriefungsverordnung aktualisiert.

Ferner hat das Bundesministerium der Finanzen aktualisierte Grundsätze zur ordnungsmäßigen Führung und Aufbewahrung von Büchern, Aufzeichnungen und Unterlagen in elektronischer Form sowie zum Datenzugriff (GoBD) veröffentlicht.

Außerdem wurde die Delegierte Verordnung (EU) 2019/1866 der Kommission vom 3. Juli 2019 zur Änderung der Delegierten Verordnung (EU) 2017/653 im Hinblick auf die Anpassung der Übergangsregelung nach Artikel 32 der Verordnung (EU) Nr. 1286/2014 des Europäischen Parlaments und des Rates für PRIIP-Hersteller, die Fondsanteile als zugrunde liegende Anlageoptionen anbieten, an die verlängerte Anwendungsfrist gemäß diesem Artikel, im Amtsblatt der EU verkündet.

Nicht zuletzt sind weitere Beiträge in den Blogs veröffentlicht worden:

Blog Investmentrecht:

BaFin: Marktbefragung zu Derivaten mit Krypto-Assets als Basiswert

Ich hoffe, die o. g. Informationen sind interessant für Sie. Geben Sie den Hinweis auf diese Website gerne auch weiter, falls Sie jemanden kennen, für den diese Informationen hilfreich sein könnten.

Herzlichst, Ihr
Wolfgang Vahldiek

Menü