Sehr geehrte Damen und Herren,

liebe Kolleginnen und Kollegen,

mit den News für den Oktober 2022 darf ich Sie einladen zu einer vielfältigen Mischung aus den Bereichen CRR, Vergütung für Wertpapierinstitute, Krypto, Sustainable Finance und noch einigem mehr.

Herzliche Grüße, Ihre

Andrea Fechner

Die News im Einzelnen:

UNTERNEHMENSBEZOGENE REGULIERUNG

Übergeordnete Themen

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Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute

• Offenlegungspflichten
  The EBA provided clarity on the applicability of several EBA disclosure guidelines which are replaced totally or partially by the ITS on Pillar 3 disclosure.
• Interest rate risks for banking book positions
  The EBA published a final set of guidelines and two final draft RTS specifying technical aspects of the revised framework capturing interest rate risks for banking book (IRRBB) positions.
  
• CRR
  • Im Amtsblatt der EU ist erschienen: Verordnung (EU) 2022/2036 zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 und der Richtlinie 2014/59/EU im Hinblick auf die aufsichtliche Behandlung global systemrelevanter Institute mit einer multiplen Abwicklungsstrategie und auf Methoden für die indirekte Zeichnung von Instrumenten, die zur Erfüllung der Mindestanforderung an Eigenmittel und berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten berücksichtigungsfähig sind.
  • Im Amtsblatt der EU ist erschienen: Delegierte Verordnung (EU) 2022/2058 zur Ergänzung der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 durch technische Regulierungsstandards zur Bestimmung der Liquiditätshorizonte beim alternativen auf einem internen Modell beruhenden Ansatz gemäß Artikel 325bd Absatz 7.
  • Im Amtsblatt der EU ist erschienen: Delegierte Verordnung (EU) 2022/2059 zur Ergänzung der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 durch technische Regulierungsstandards zur Spezifizierung der technischen Einzelheiten der Anforderungen an Rückvergleiche und die Gewinn- und Verlustzuweisung gemäß den Artikeln 325bf und 325bg der Verordnung (EU) Nr. 575/2013.
  • Im Amtsblatt der EU ist erschienen: Delegierte Verordnung (EU) 2022/2060 zur Ergänzung der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 durch technische Regulierungsstandards zur Festlegung der Kriterien für die Bewertung der Modellierbarkeit von Risikofaktoren im Rahmen des auf einem internen Modell basierenden Ansatzes (IMA) und zur Festlegung der Häufigkeit dieser Bewertung gemäß Artikel 325be Absatz 3 der Verordnung.

Wertpapierinstitute

• Vergütung
  Die BaFin hat erneut den Entwurf einer Wertpapierinstituts-Vergütungsverordnung (WpIVergV) zum Wertpapierinstitutsgesetz (WpIG) zur öffentlichen Konsultation gestellt.
• ESG-Risiken
  EBA published a report on the integration of ESG risks in the supervision of investment firms.

Kapitalverwaltungsgesellschaften

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Zahlungsinstitute

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Schwarmfinanzierungsdienstleister / Crowdfunding

• Übergangszeitraum
  Im Amtsblatt der EU ist erschienen: Delegierte Verordnung (EU) 2022/1988 zur Verlängerung des in Artikel 48 Absatz 1 der Verordnung (EU) 2020/1503 vorgesehenen Übergangszeitraums für die weitere Erbringung von Schwarmfinanzierungsdienstleistungen gemäß den nationalen Rechtsvorschriften.

MARKTBEZOGENE REGULIERUNG

Märkte für Finanzinstrumente / Wertpapiere

• Transaktionsregister Derivate
  Im Amtsblatt der EU sind diverse Verordnungen zum Transaktionsregister für Derivate erschienen.
• Prospektregulierung
  The ESMA updated the Q&A on the Prospectus Regulation.
• Kryptowerte
  • The ESMA published an analysis on crypto-assets and their risks for financial stability.
  • Im Bundesgesetzblatt ist erschienen: Verordnung über Anforderungen an elektronische Wertpapierregister (eWpRV).
  • The Financial Stability Board (FSB) published a proposed framework for the international regulation of crypto-asset activities.
• Verbriefungen / STS
  Im Amtsblatt der EU ist erschienen: Durchführungsverordnung (EU) 2022/1929 zur Änderung der in der Durchführungsverordnung (EU) 2020/1227 festgelegten technischen Durchführungsstandards im Hinblick auf die Meldebögen für die Bereitstellung von Informationen, die gemäß den Anforderungen an die STS-Meldung bei synthetischen Bilanzverbriefungen zu übermitteln sind.
• Wertpapierabwicklung
  Im Amtsblatt der EU ist erschienen: Delegierte Verordnung (EU) 2022/1930 zur Änderung der in der Delegierten Verordnung (EU) 2018/1229 festgelegten technischen Regulierungsstandards im Hinblick auf den Geltungsbeginn der Eindeckungsregelung.
• Zentralverwahrerverordnung (CSDR)
  The ESMA updated the Q&A on the implementation of the Regulation (EU) No 909/2014 on improving securities settlement in the EU and on central securities depositories.

Geldwäsche und Sanktionen

• Supranationale Risikoanalyse
  Die Europäische Kommission hat ihren aktualisierten Bericht über die Bewertung der mit grenzüberschreitenden Tätigkeiten im Zusammenhang stehenden Risiken der Geldwäsche und der Terrorismusfinanzierung für den Binnenmarkt veröffentlicht.

Sustainable Finance

• Nachhaltigkeitsfaktoren in der Produktüberwachung
  Im Bundesgesetzblatt ist erschienen: Verordnung zur Umsetzung der Delegierten Richtlinie (EU) 2021/1269.
• Status Report by TCFD
  The Task Force on Climate-Related Financial Disclosures (TCFD) published a report describing the steady increase in climate-related financial disclosures since 2017.
• Minimum Safeguards
  The Platform on Sustainable Finance published its final report on minimum safeguards.
• Data and Usability
  The Platform on Sustainable Finance published recommendations on data and usability.
• Taxonomieverordnung
  Im Amtsblatt der EU ist erschienen: Bekanntmachung der Kommission zur Auslegung bestimmter Rechtsvorschriften des delegierten Rechtsakts über die Offenlegungspflichten nach Artikel 8 der EU-Taxonomieverordnung für die Meldung von taxonomiefähigen Wirtschaftstätigkeiten und Vermögenswerten.
• ESG Ratings
  The European Fund and Asset Management Association (EFAMA) published a new issue of its market insights series titled “ESG ratings of Article 8 and 9 funds: assessing the current market and policy recommendations for the future”.

DIVERSES

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