Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,
wie immer gab es einiges Neues. Aus meiner Sicht besonders bemerkenswert im Mai: Die Kleinanlegerstrategie der EU und die Vorschläge der ESAs für Kriterien für „critical ICT third-party providers“ im Rahmen von DORA.
Herzliche Grüße, Ihre
Andrea Fechner
Die News im Einzelnen:
UNTERNEHMENSBEZOGENE REGULIERUNG
Übergeordnete Themen
Criteria for critical ICT third-party providers
The ESAs published a Discussion Paper seeking input on aspects of DORA. This Discussion Paper follows the European Commission’s request for technical advice on the criteria for critical ICT third-party providers (CTPPs) and the oversight fees to be levied on them.
Empfehlungen zum LIBOR
Die BaFin hat Empfehlungen für beaufsichtigte Unternehmen veröffentlicht, die den LIBOR noch verwenden.
Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute
Qualifying holding procedures
The EZB published a final guide to qualifying holding procedures. The Guide clarifies how supervisors assess applications to acquire qualifying stakes in banks.
Mapping of credit assessments of ECAI for credit risk
The Joint Committee of the ESAs launched a consultation to amend the Implementing Regulations on the mapping of credit assessments of External Credit Assessment Institutions (ECAI) for credit risk.
Tool for understanding reporting requirements
The EBA launched a tool for supervisory reporting to assist banks in identifying and understanding the reporting requirements that are applicable to them.
SSM IMAS Portal der EZB
Die BaFin hat eine Information zum SSM IMAS Portal für von der EZB beaufsichtigte Institute veröffentlicht.
Wertpapierinstitute
Vergütungsanzeigen von Wertpapierinstituten
Die BaFin hat den Entwurf einer „Allgemeinverfügung bezüglich der Vergütungsanzeigen von Wertpapierinstituten zum Meldestichtag 31. Dezember 2022“ zur Konsultation gestellt.
Consolidation of an investment firm group
The EBA published draft RTS on the scope and methods of consolidation of an investment firm group under the Investment Firms Regulation (IFR).
Risks from providing unregulated products and services
The ESMA published a statement highlighting the risks arising from investment firms providing unregulated products and services.
Kapitalverwaltungsgesellschaften
Q&A on the AIFMD
The ESMA updated the Q&A on the application of the AIFMD.
RTS on the ELTIF Regulation
The ESMA published a consultation paper on draft RTS under the revised ELTIF Regulation.#
Undue costs in funds
The ESMA called for legislative amendments to prevent undue costs in funds.
Zahlungsinstitute
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Schwarmfinanzierungsdienstleister / Crowdfunding
Q&A on the ECSPR
The ESMA updated the Q&A on the European crowdfunding service providers for business Regulation.
MARKTBEZOGENE REGULIERUNG
Märkte für Finanzinstrumente / Marktinfrastruktur
Kleinanlegerstrategie
The European Commission adopted a retail investment package („Kleinanlegerstrategie“).
Consolidated Q&A on PRIIPs
The ESAs published consolidated Q&As on the PRIIPs Key Information Document.
Fachartikel zur MiCA-Verordnung
Die BaFin hat einen Fachartikel zur MiCA-Verordnung veröffentlicht.
Transparenzanforderungen für Geschäfte mit Nichteigenkapitalinstrumenten
Im Amtsblatt der EU ist erschienen: Delegierte Verordnung (EU) 2023/945 zur Änderung der in der Delegierten Verordnung (EU) 2017/583 festgelegten technischen Regulierungsstandards in Bezug auf bestimmte Transparenzanforderungen für Geschäfte mit Nichteigenkapitalinstrumenten.
Transparenzanforderungen für Geschäfte mit Eigenkapitalinstrumenten
Im Amtsblatt der EU ist erschienen: Delegierte Verordnung (EU) 2023/944 zur Änderung und Berichtigung der in der Delegierten Verordnung (EU) 2017/587 festgelegten technischen Regulierungsstandards in Bezug auf bestimmte Transparenzanforderungen für Geschäfte mit Eigenkapitalinstrumenten.
Geldwäsche und Sanktionen
Kryptowertetransferverordnung
Im Bundesgesetzblatt ist erschienen: Verordnung über verstärkte Sorgfaltspflichten bei dem Transfer von Kryptowerten (Kryptowertetransferverordnung — KryptoWTransferV).
Templates for reporting of deposits subject to sanctions
The EBA revised the templates for reporting of deposits subject to Russian and Belarusian economic sanctions.
Q&A zum Transparenzregister
Das Bundesverwaltungsamt hat die häufig gestellten Fragen zum Transparenzregister aktualisiert.
Amendments to Guidelines on money laundering and terrorist financing
The EBA launched a consultation on amendments to the Guidelines on money laundering and terrorist financing (ML/TF) risk factors. The proposed changes extend the scope of these Guidelines to crypto-asset service providers (CASPs).
Sustainable Finance
Consolidated Q&A on the SFDR
The ESAs published consolidated Q&A on the SFDR.
ESG impact disclosure for STS securitisations
The ESAs submitted to the European Commission draft RTS on the ESG impact disclosure for Simple, Transparent and Standardised (STS) securitisations under the Securitisation Regulation (SECR).
DIVERSES
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