Plattform-Compliance Regulatory Update 02/2022

Sehr geehrte Damen und Herren,

liebe Kolleginnen und Kollegen,

anbei finden Sie die regulatorischen Veröffentlichungen aus Februar 2022. Angesichts der Lage in der Ukraine hat die Finanzmarktregulierung sicher keine hohe Priorität. Aber es nutzt ja nichts … wir müssen uns trotzdem damit beschäftigen.

Herzliche Grüße, Ihre

Andrea Fechner

Die News im Einzelnen:

UNTERNEHMENSBEZOGENE REGULIERUNG

Übergeordnete Themen

Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute

  • Own Funds
    The EBA published final draft RTS on the list of countries with an advanced economy for calculating the equity risk under the alternative standardised approach (FRTB-SA).
  • Anzeige- und Meldepflichten
    • Die Deutsche Bundesbank hat eine neue Version des Handbuchs zu den AnaCredit-Validierungsregeln veröffentlicht.
    • Die BaFin hat das Rundschreiben (02/2022) veröffentlicht, das den unter direkter Aufsicht der BaFin stehenden Unternehmen ermöglicht, bestimmte Personenanzeigen nach dem Kreditwesengesetz (KWG) über die Melde- und Veröffentlichungsplattform (MVP) der BaFin einzureichen. Zunächst betrifft dies Anzeigen über die Bestellung von Mitgliedern von Verwaltungs- und Aufsichtsorganen.
  • Zentrale Gegenparteien
    The ESMA published a Call for Evidence with an approach to climate risk stress testing of central counterparties.

Wertpapierinstitute

  • Eigenmittelanforderungen
    • The EBA issued an Opinion on the European Commission’s proposed amendments to the EBA final draft technical standards on fixed overheads requirements.
    • Im Amtsblatt der EU ist erschienen: Delegierte Verordnung (EU) 2022/244 zur Ergänzung der Verordnung (EU) 2019/2033 durch technische Regulierungsstandards zur Festlegung des Betrags des Gesamteinschusses zur Berechnung des K-Faktors „geleisteter Einschuss“ (K-CMG).

Kapitalverwaltungsgesellschaften

Zahlungsinstitute

  • Kontozugangsschnittstellen
    Die BaFin hat ein Merkblatt zu Kontozugangsschnittstellen veröffentlicht.

Schwarmfinanzierungsdienstleister / Crowdfunding

MARKTBEZOGENE REGULIERUNG

Märkte für Finanzinstrumente / Wertpapiere

  • MiFID II
    • The ESMA published a Supervisory Briefing to ensure convergence across the European Union in the supervision of firms using tied agents.
    • Die BaFin hat zwei neue FAQ zu den MiFID II-Wohlverhaltensregeln nach §§ 63ff. Wertpapierhandelsgesetz veröffentlicht.
    • The European Commission launched a targeted consultation on options to enhance the suitability and appropriateness assessments.
  • Produktintervention
    Die BaFin plant, die Vermarktung, den Vertrieb und den Verkauf von Futures mit Nachschusspflichten zu beschränken und hat eine entsprechende Allgemeinverfügung veröffentlicht.
  • Single Rulebook
    The ESMA published an interactive Single Rulebook aiming at providing a comprehensive overview of and easy access to all level 2 and level 3 measures adopted in relation to a given level 1 text.

Geldwäscheprävention

  • Risikoländer
    Im Amtsblatt der EU ist erschienen: Delegierte Verordnung (EU) 2022/229 zur Änderung der Delegierten Verordnung (EU) 2016/1675 zur Ergänzung der Richtlinie (EU) 2015/849 im Hinblick auf die Aufnahme von Burkina Faso, Haiti, Jordanien, den Kaimaninseln, Mali, Marokko, den Philippinen, Senegal und Südsudan in die Tabelle unter Nummer I des Anhangs und die Streichung von den Bahamas, Botsuana, Ghana, Irak und Mauritius aus dieser Tabelle.

Sustainable Finance

  • Nuclear and gas energy as economic activities
    The European Commission approved in principle a complementary climate Delegated Act including, under strict conditions, specific nuclear and gas energy activities in the list of economic activities covered by the EU taxonomy.
  • Article 8 Taxonomy Regulation
    The European Commission adopted a draft notice on the interpretation of certain legal provisions of the Taxonomy Regulation Article 8 Disclosures Delegated Act on the reporting of eligible economic activities and assets.
  • ESG Ratings
    The ESMA published a Call for Evidence on environmental, social and governance (ESG) ratings. The aim is to gather information on the market structure for ESG rating providers in the European Union.
  • Social Taxonomy
    The Platform on Sustainable Finance published its final report on the social taxonomy.

DIVERSES

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