Schlagwort-Archiv: WpDVerOV

Plattform-Compliance Update 1/2018

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

ich hoffe, Sie sind alle gut ins neue Jahr gekommen! Ich wünsche Ihnen alles Gute für 2018.

Die Themen gehen uns nicht aus. Im Überblick:

  • Großkredit- und Millionenkreditverordnung (GroMiKV)
  • Länderrisikoverordnung (LrV)
  • Liquiditätsverordnung (LiqV)
  • Finanz- und Risikotragfähigkeitsinformationenverordnung (FinaRisikoV)
  • Wertpapierdienstleistungs-Prüfungsverordnung (WpDPV)
  • Legal Entity Identifier (LEI)
  • Wertpapierdientleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung (WpDVerOV)
  • Prüfungsberichtsverordnung (PrüfbV)
  • Externe Verwaltung von AIF
  • Systematische Internalisierer
  • Nachhandelstransparenz
  • Zulassung als Wertpapierhandelsunternehmen oder Wertpapierhandelsbank
  • Geschäftsanteile bei Genossenschaftsbanken als hartes Kernkapital

Weiterlesen

Plattform-Compliance Update 10/2017

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

die Bankenaufsicht der BaFin hält uns zurzeit deutlich auf Trab. Nachdem sie im September den Entwurf eines neuen RTF-Papiers veröffentlichte, legte sie nun bei den Zinsänderungsrisiken und natürlich der MaRisk-Novelle nach. Und auch die Umsetzung der MiFID II tritt in die entscheidende Phase.

Im Einzelnen:

  • MaRisk-Novelle 2017
  • Rundschreiben für Zinsänderungsrisiken im Anlagebuch
  • Änderungsverordnung der Liquiditätsverordnung (LiqV)
  • Wertpapier-Verhaltens- und -Organisationsverordnung (WpDVerOV)
  • Umsetzung von MiFID II und MiFIR

Weiterlesen

Plattform-Compliance Update 5/2017

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

der Mai neigt sich zum Ende zu, es ist Zeit für ein weiteres Update. Als Redaktionsschluss fungiert diesmal mit dem 30. Mai der vorletzte Tag des Monats, da ich in den kommenden Tagen anderweitige Termine habe.

Bevor es losgeht, zunächst ein Hinweis in eigener Sache: Unsere englische Übersetzung des Umsatzsteuergesetzes (UStG) ist nun ganz aktuell in der 3. Auflage erschienen – wie sagt man so schön: „Nicht ohne Stolz“. Ich hoffe natürlich, dass dieses Werk bei Ihnen weiterhin so gut ankommt wie bisher. Hier ist der Link:

Rittler, Thomas: Umsatzsteuergesetz (UStG) – Value Added Tax Act

Und nun zu den Compliance-Themen. Im Einzelnen:

  • WpDVerOV
  • WpHGMaAnzV
  • WpDPV
  • Angemessene geschäftsbezogene Sicherungssysteme gegen sonstige strafbare Handlungen
  • Contracts for Difference (CFDs)

Weiterlesen