Plattform-Compliance Update 5/2020

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

im Mai  gab es einige Veröffentlichungen im Bereich der Geldwäschebekämpfung, doch auch die europäischen Aufsichtsbehörden haben ihre Themen wieder aufgenommen.

  • Sustainable Finance
  • Geldwäsche-Prüfungen
  • Hochrisiko-Staaten
  • COVID 19 und Geldwäscherisiken
  • Guidelines on loan origination and monitoring
  • Eigenmittel und MREL
  • KMU Wachtumsmärkte
  • EMIR Margin-Anforderungen

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Plattform-Compliance Update 4/2020

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

im April gab es sowohl in der Gesetzgebung als auch bei behördlichen Maßnahmen wieder einige compliance-relevante Bewegung zu vermelden.

  • Risikoreduzierungsgesetz (Umsetzung des EU-Bankenpakets, CRD 5)
  • Gesetz zur Stärkung der Integrität der Wirtschaft
  • MaComp
  • Kryptoverwahrung
  • Garantiegeschäft
  • Emittentenleitfaden Modul C
  • CSDR-Umsetzung
  • ESG-Offenlegung
  • Maßnahmen aufgrund der COVID 19-Pandemie

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Plattform-Compliance Update 3/2020

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

im März hat die Bewältigung der COVID-19-Pandemie viele Ressourcen gebunden und veranlasste auch die Aufseher zu einer Reihe von außerplanmäßigen Veröffentlichungen, zunächst im Wege der Pressemitteilungen und Absichtserklärungen, später jedoch auch mit belastbaren Aussagen zur Verwaltungspraxis. Ich werde nachstehend versuchen, Ihnen einen Überblick zu verschaffen. Darüber hinaus erschienen aber auch einige Dokumente, die aus dem normalen Geschäftsgang von Aufsehern und Gesetzgebern herrühren.

  • Gesetz zur Abmilderung der Folgen der COVID-19-Pandemie
  • BaFin FAQ zum Umgang mit der COVID-19-Pandemie
  • Dividendenzahlungen und Gewinnausschüttungen
  • Kapitalpuffer
  • Reichweite von Leerverkaufsverboten
  • Tick-Größen-Regime für Systematische Internalisierer
  • EZB-Maßnahmen aufgrund der Pandemie
  • Ausfalldefinition, Forbearance und IFRS9
  • Telefonaufzeichnungen und Kundeninformationspflichten im Homeoffice
  • SFTR Meldepflichten
  • Best Execution-Reports
  • Meldepflichten von Nettoshortpositionen
  • Kritische Infrastrukturen
  • Anforderungen an Zahlungsdienstleister
  • Gegenparteiausfallrisikos bei gedeckten Schuldverschreibungen und Verbriefungen
  • Meldewesen nach CRR
  • Sanierung und Abwicklung von Zentralen Gegenparteien
  • Mindestanforderungen an Sanierungspläne
  • Kryptoverwahrgeschäft
  • Verwahrstellen-Rundschreiben
  • Stimmrechtsmitteilungen
  • Transparenzpflichten für den Handel in Nichteigenkapitalinstrumenten
  • Meldungen und Datenqualität unter EMIR
  • Alternative Investmentfonds
  • Grenzüberschreitender Fondsvertrieb

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Plattform-Compliance Update 1/2020

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

im Januar hat die BaFin wie üblich ihre Aufsichtsschwerpunkte für das neue Jahr veröffentlicht. Aber auch darüber hinaus sind einige neue Dokumente erschienen.

  • Gesetz für faire Verbraucherverträge
  • Mindestanforderungen an das Beschwerdemanagement
  • Aufsichtsschwerpunkte 2020
  • FAQs zur Meldung von Zinsänderungsrisiken im Anlagebuch
  • Nettinganzeigen
  • Hartes Kernkapital von Genossenschaftsbanken
  • Fachkräfteeinwanderungsgesetz
  • Reporting von Transaktionen nach der SFTR
  • Grenzüberschreitende Wertpapierdienstleistungen

Im Einzelnen:

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Plattform-Compliance Update 12/2019

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

herzlich willkommen im neuen Jahr! Ich hoffe, Sie haben schöne Feier- und Festtage hinter sich. Ich wünsche Ihnen alles Gute, Erfolg, Glück und Gesundheit für 2020.

Im Dezember war, wie kaum anders zu erwarten, ein Jahresendspurt in der Tätigkeit der Regulatoren zu verzeichnen.

  • Aufsicht über Finanzanlagenvermittler
  • Finanzstabilitätsdatenerhebungsverordnung
  • Fondskategorien
  • Merkblatt Nachhaltigkeitsrisiken
  • Anzeige Geschäftsleiter / Aufsichtsorgane
  • Nachhandelstransparenz
  • Definition von Risikoträgern
  • Gegenparteiausfallrisiko
  • Umsetzung der Geldwäscherichtlinie
  • Umsetzung der Aktionärsrechterichtlinie
  • Grenzüberschreitende Steuergestaltungen
  • Europäische Aufsichtsbehörden
  • Gedeckte Schuldverschreibungen
  • Zentrale Gegenparteien aus Drittstaaten
  • KMU-Wachtumsmärkte
  • Nachhaltigkeitsbezogene Offenlegungspflichten
  • Aufsicht über Wertpapierfirmen

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Plattform-Compliance Update 11/2019

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

der zurückliegende November war insoweit typisch, als dass vorübergehend weniger Regularien neu veröffentlicht wurden. Für das Jahresende wird dann vermutlich wieder der saisonale „Endspurt“ zu erwarten sein.

  • ICT und andere Sicherheitsrisiken
  • Datenschutz
  • Instituts-Vergütungsverordnung
  • Positionsarten mit hohem Risiko
  • Risikofaktoren in Prospekten
  • STS-Verbriefungen
  • elektronische Führung von Büchern, Aufzeichnungen und Unterlagen
  • PRIIP: Übergangsfrist für Fonds
  • Derivate auf Krypto-Assets

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Plattform-Compliance Update 10/2019

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

im Oktober sind wieder einige interessante Dokumente erschienen, wobei die Themen diesmal außerordentlich vielfältig sind.

  • Finanzanlagenvermittlung
  • Sanierung und Abwicklung von CCPs
  • KA IT
  • Externe Bail-in-Implementierung
  • LSI-Sanierungspläne
  • PRIIPs-Verordnung
  • Alternativer Standardansatz für Marktrisiko
  • Abgleich von MiFIR und EMIR Refit
  • MAR Review
  • Vertrieb komplexer Finanzprodukte
  • Elektronische Wertpapiere / Blockchain
  • Brexit und Fondsvertrieb
  • Benchmark-Verordnung

Im Einzelnen:

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Plattform-Compliance Update 9/2019

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

im September sind wiederum einige compliance-relevante Maßnahmen veröffentlicht worden, wobei sicherlich das Thema Nachhaltigkeit, zu dem die BaFin derzeit konsultiert, am meisten diskutiert wird.

  • CCP Sanierung und Abwicklung
  • Jahresfinanzberichte
  • Derivateverordnung
  • Verständlichkeit von Wertpapierprospekten
  • Prüfungspflicht bei Verwaltungsgesellschaften
  • Nachhaltigkeitsrisiken
  • Liquiditäts-Stresstests bei Fonds
  • MiFID Review
  • Aufsichtsregeln für Wertpapierfirmen
  • Sustainable Finance Taxonomie

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Plattform-Compliance Update 8/2019

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

im August hat sich insbesondere die BaFin mit einer Reihe von Veröffentlichungen hervorgetan.

  • Zinsänderungsrisiken im Anlagebuch
  • MREL-Rundschreiben
  • Meldungen zur Abwicklungsplanung
  • Settlements in Bußgeldsachen
  • Mindestanforderungen an das Depotgeschäft
  • KID für Unternehmensanleihen
  • Anforderungen an ICOs / Krypto-Token
  • PSD 2: Kundenauthentifizierung
  • Instrumente des harten Kernkapitals

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