Schlagwort-Archiv: Brexit

Plattform-Compliance Update 12/2018

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

der Dezember war auch in diesem Jahr von einem regulatorischen Endspurt gekennzeichnet, so dass es viele Compliance-relevante Veröffentlichungen gab.

  • Anwendungs- und Auslegungshinweise zum Geldwäschegesetz
  • Brexit-Übergangsregelungen und No-Deal-Maßnahmen
  • Emittentenleitfaden
  • Verbriefungen: Umsetzung der STS-Verordnung
  • Zahlungsinstitute
  • Umsetzung der Versicherungsvertriebsrichtlinie
  • Beschwerdeabwicklung
  • Nachhandelstransparenz
  • Binäre Optionen
  • Grenzüberschreitender Vertrieb von investmentfonds
  • Aufsichtsschwerpunkte der BaFin 2019

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Plattform-Compliance Update 11/2018

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

was gab es Neues im November?

Zunächst einmal natürlich, „we proudly present“, haben wir einen neuen Blog zum Thema Bankenaufsicht auf unserer Plattform. Inhaltlich wird er sich u.a. mit der Umsetzung der CRD und der CRR sowie mit der Regulierung des Kreditwesens auseinandersetzen.

Auch das regulatorische Umfeld war im vergangenen Monat sehr bewegt:

  • Brexit-Steuerbegleitgesetz
  • Umsetzung der EU-Prospektverordnung
  • Geldwäsche
  • Auslagerung an Cloud-Anbieter
  • Externe Bewerter für Immobilien
  • Emittentenleitfaden
  • Brexit Contingency Action Plan
  • Binäre Optionen
  • Haftungskaskade bei der Bankenabwicklung
  • MiFID II Suitability
  • Finanzanlagenvermittler
  • Benchmark-Verordnung
  • Abwicklungsplanung
  • Leverage Ratio
  • Bitcoins
  • PRIIPs-KID

Im Einzelnen: Weiterlesen

Plattform-Compliance Update 10/2017

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

die Bankenaufsicht der BaFin hält uns zurzeit deutlich auf Trab. Nachdem sie im September den Entwurf eines neuen RTF-Papiers veröffentlichte, legte sie nun bei den Zinsänderungsrisiken und natürlich der MaRisk-Novelle nach. Und auch die Umsetzung der MiFID II tritt in die entscheidende Phase.

Im Einzelnen:

  • MaRisk-Novelle 2017
  • Rundschreiben für Zinsänderungsrisiken im Anlagebuch
  • Änderungsverordnung der Liquiditätsverordnung (LiqV)
  • Wertpapier-Verhaltens- und -Organisationsverordnung (WpDVerOV)
  • Umsetzung von MiFID II und MiFIR

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