Schlagwort-Archiv: binäre Optionen

Plattform-Compliance Update 12/2018

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

der Dezember war auch in diesem Jahr von einem regulatorischen Endspurt gekennzeichnet, so dass es viele Compliance-relevante Veröffentlichungen gab.

  • Anwendungs- und Auslegungshinweise zum Geldwäschegesetz
  • Brexit-Übergangsregelungen und No-Deal-Maßnahmen
  • Emittentenleitfaden
  • Verbriefungen: Umsetzung der STS-Verordnung
  • Zahlungsinstitute
  • Umsetzung der Versicherungsvertriebsrichtlinie
  • Beschwerdeabwicklung
  • Nachhandelstransparenz
  • Binäre Optionen
  • Grenzüberschreitender Vertrieb von investmentfonds
  • Aufsichtsschwerpunkte der BaFin 2019

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Plattform-Compliance Update 11/2018

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

was gab es Neues im November?

Zunächst einmal natürlich, „we proudly present“, haben wir einen neuen Blog zum Thema Bankenaufsicht auf unserer Plattform. Inhaltlich wird er sich u.a. mit der Umsetzung der CRD und der CRR sowie mit der Regulierung des Kreditwesens auseinandersetzen.

Auch das regulatorische Umfeld war im vergangenen Monat sehr bewegt:

  • Brexit-Steuerbegleitgesetz
  • Umsetzung der EU-Prospektverordnung
  • Geldwäsche
  • Auslagerung an Cloud-Anbieter
  • Externe Bewerter für Immobilien
  • Emittentenleitfaden
  • Brexit Contingency Action Plan
  • Binäre Optionen
  • Haftungskaskade bei der Bankenabwicklung
  • MiFID II Suitability
  • Finanzanlagenvermittler
  • Benchmark-Verordnung
  • Abwicklungsplanung
  • Leverage Ratio
  • Bitcoins
  • PRIIPs-KID

Im Einzelnen: Weiterlesen

Plattform-Compliance Update 10/2018

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

im Oktober verzeichneten wir wieder einige compliance-relevante Veröffentlichungen.

Vorher möchte ich Sie aber noch – als Werbung in eigener Sache – darauf aufmerksam machen, dass nunmehr eine aktuelle englische Übersetzung des WpHG, des BörsG und der LiqV erhältlich sind, und zwar als Teil des von mir herausgegebenen Sammelwerks German Banking Law. Ich hoffe, dies ist für einige von Ihnen hilfreich.

Und nun zu den Meldungen:

  • MaRisk (englisch)
  • Gruppen verbundener Kunden
  • Anzeigenverordnung
  • Verwahrstellen
  • Kreditunterstützung bei Verbriefungstransaktionen
  • Virtuelle Währungen
  • Zielmarktbestimmung nach VermAnlG
  • Liquidität
  • Gegenpartei-Prüfbescheinigungen
  • Stimmrechtsmitteilungen
  • Binäre Optionen und CFDs
  • Handelsplätze in Drittstaaten
  • MAR Q&A
  • KID von PRIIPS
  • Drittlandsregelungen in MiFIR

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Plattform-Compliance Update 12/2017

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

Jahresendspurt! Ich hoffe, Sie sehen es mir nach, dass ich dieses Update schon vor den Feiertagen fertigstelle (Redaktionsschluss: 21. Dezember 2017) – aber ich denke, soweit es Ihnen und mir möglich ist, kann man die Zeit zwischen den Jahren auch gerne mal ohne Compliance verbringen.

Auch in der auf diese Weise etwas verkürzten Berichtsperiode hat sich aber einiges getan. Im Einzelnen:

  • Aufsichtsregeln für Wertpapierfirmen
  • WpHG-Mitarbeiteranzeigenverordnung
  • Algorithmischer Handel und Direct Electronic Access
  • Erlaubnispflicht des Eigengeschäfts
  • Umsetzung der MiFID II / ESMA Q&As
  • Anwendungserlass zu § 154 Abgabenordnung (AEAO)
  • Liquiditätsstresstests bei Kapitalverwaltungsgesellschaften
  • Kapitalanlagerundschreiben
  • Positionslimits auf Warenderivate
  • Bonitätsabhängige Schuldverschreibungen
  • Warnungen zu ICO
  • ESMA zu CFDs und binären Optionen

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