Plattform-Compliance Regulatory Update 08+09/2021

Sehr geehrte Damen und Herren,

liebe Kolleginnen und Kollegen,

ich hoffe, dass Sie alle in irgendeiner Form eine entspannte „Sommerpause“ hatten, jetzt erholt und gut gelaunt wieder am Schreibtisch sitzen und sich freuen, dass Sie hiermit die Newsmail im Doppelpack erhalten, nämlich für die Monate August und September.

Herzliche Grüße, Ihre

Andrea Fechner

Die News im Einzelnen:

UNTERNEHMENSBEZOGENE REGULIERUNG

Übergeordnete Themen

Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute

  • Sanierung und Abwicklung
    • The EBA published draft ITS amending the ITS on provision of information for the purpose of resolution plans implementing Regulation (EU) 2018/1624 (August).
    • Die BaFin hat das Merkblatt zur Handelsaussetzung an Nicht-Börsen im Rahmen der Abwicklung“ veröffentlicht (September).
  • Liquidität
    Die BaFin hat ein Rundschreiben mit Bezug auf Artikel 23 der Delegierten Verordnung (EU) 2015/61 samt dazugehörigem Meldebogen für alle weniger bedeutenden deutschen Institute (Less Significant Institutions – LSI) veröffentlicht (August).
  • MaRisk und BAIT
    Die BaFin hat folgendes veröffentlicht: Die 6. Novelle ihrer MaRisk und eine neue Fassung der BAIT (August).
  • Vergütung
    Im Bundesgesetzblatt ist erschienen: Die Dritte Verordnung zur Änderung der Institutsvergütungsverordnung (September).
  • Großkredite / Large exposure limits
    The EBA published its final Guidelines specifying the criteria to assess the exceptional cases when institutions exceed the large exposure limits and the time and measures to return to compliance (September).
  • Wohnimmobilienfinanzierungen
    Die Deutsche Bundesbank hat eine Allgemeinverfügung zur Anforderung von Daten über die Ausgestaltung der Wohnimmobilienfinanzierungen in Deutschland erlassen (September).

Wertpapierinstitute

Für Anforderungen an Wertpapierinstitute in Bezug auf Sustainable Finance siehe die entsprechende Rubrik unten.

Kapitalverwaltungsgesellschaften

  • FAQ der BaFin zum Vertrieb und Erwerb von Investmentvermögen
    Die BaFin hat den Entwurf einer geänderten FAQ zum Vertrieb und Erwerb von Investmentvermögen nach dem KAGB zur Konsultation gestellt (August).
  • Richtlinie für Nachhaltige Investmentvermögen
    Die BaFin hat den Entwurf einer Richtlinie für nachhaltig ausgerichtete Investmentvermögen zur Konsultation gestellt (August).
  • Cross-border distribution of funds
    The ESMA published the Guidelines on marketing communications under the Regulation on cross-border distribution of funds (August).
  • Basisinformationsblätter für OGAW
    Die Europäische Kommission hat den Entwurf einer Richtlinie zur Änderung der OGAW-Richtlinie im Hinblick auf die Verwendung von Basisinformationsblättern durch Verwaltungsgesellschaften von OGAW veröffentlicht (August).

Für weitere Anforderungen an Kapitalverwaltungsgesellschaften in Bezug auf Sustainable Finance siehe die entsprechende Rubrik unten.

Zahlungsinstitute

  • Merkblatt zu Kontozugangsschnittstellen
    Die BaFin hat ein Merkblatt zur Erteilung einer Ausnahme von der Bereitstellung eines Notfallmechanismus nach Artikel 33 Absatz 6 der Delegierten Verordnung (EU) 2018/389 zur Konsultation gestellt (August).
  • ZAIT
    Die BaFin hat  ihr neues Rundschreiben „Zahlungsdiensteaufsichtliche Anforderungen an die IT“, kurz ZAIT, veröffentlicht (August).

Schwarmfinanzierungsdienstleister / Crowdfunding

MARKTBEZOGENE REGULIERUNG

Märkte für Finanzinstrumente / Wertpapiere

  • Vermögensanlagen
    • Die BaFin hat ein Merkblatt zum Verbot von Blindpool-Konstruktionen im Vermögensanlagengesetz veröffentlicht (August).
    • Im Bundesgesetzblatt ist erschienen: Die Verordnung zur Änderung der Verordnung nach dem Vermögensanlagegesetz (August).
  • PRIIPs
    • Die Europäische Kommission hat den überarbeiteten Entwurf einer delegierten Verordnung zur Änderung der in der Delegierten Verordnung (EU) 2017/653 festgelegten technischen Regulierungsstandards zur PRIIPs-Verordnung veröffentlicht (September).
    • Die Europäische Kommission hat den Richtlinie einer Richtlinie zur Änderung der OGAW-Richtlinie im Hinblick auf die Verwendung von Basisinformationsblättern durch Verwaltungsgesellschaften von OGAW veröffentlicht (August).
  • Leerverkäufe / Short Selling
    The ESMA launched a consultation paper on the review of the Short Selling Regulation (September).
  • Elektronische Wertpapiere und Kryptofondsanteile
    • Das BMF hat den Entwurf einer Verordnung über Anforderungen an elektronische Wertpapiere (eWpRV) veröffentlicht (August).
    • Das BMF hat den Entwurf einer Verordnung über Kryptofondsanteile veröffentlicht (September).
  • Marktmissbrauch / MAR
    The ESMA updated the Q&A on the Market Abuse Regulation (August).
  • MiDIF II / MiFIR
    • The ESMA launched a consultation on Draft RTS on the management body of Data Reporting Service Providers (August).
    • The ESMA published guidelines on the MiFID II/ MiFIR obligations on market data (September).
    • The ESMA launched a consultation on proposals for improvements to the MiFID II framework on best execution reports (September).
    • The ESMA updated its Q&A on MiFID II and MiFIR transparency topics (September).
  • EMIR
    The ESMA updated its Q&A on EMIR implementation (September).
  • SFTR data reporting
    The ESMA updated its Q&A on SFTR data reporting (September).
  • Leerverkäufe / Short Selling
    The ESMA launched a consultation paper with a review of certain aspects of the Short Selling Regulation (September).

Geldwäscheprävention

  • Guidelines on the role of AML/CFT compliance officers
    The EBA launched today a public consultation on new guidelines on the role, tasks and responsibilities of anti-money laundering and countering the financing of terrorism (AML/CFT) compliance officers (August).
  • FAQ des Bundesverwaltungsamts
    Das Bundesverwaltungsamt eine aktualisierte Fassung der FAQ zum Transparenzregister veröffentlicht (August).
  • Auslegungs- und Anwendungshinweise der BaFin
    Die BaFin hat den Entwurf einer aktualisierten Fassung der „Auslegungs- und Anwendungshinweise zum Geldwäschegesetz“ zur Konsultation gestellt (August).
  • Rundschreiben zu Hochrisikostaaten der BaFin
    Die BaFin hat das Rundschreiben 13/2021 zu Hochrisikostaaten veröffentlicht (August).
  • Kryptowerte
    Im Bundesgesetzblatt ist erschienen: Verordnung über verstärkte Sorgfaltspflichten bei dem Transfer von Kryptowerten (September).

Sustainable Finance

  • Richtlinie für Nachhaltige Investmentvermögen
    Die BaFin hat den Entwurf einer Richtlinie für nachhaltig ausgerichtete Investmentvermögen zur Konsultation gestellt (August).
  • Antworten der Europäischen Kommission
    Die BaFin hat über die Antworten der Europäischen Kommission auf einen Brief der ESAs aus Januar 2021 informiert (August).
  • Technical screening criteria for the EU taxonomy
    The Platform on Sustainable Finance published a draft report on preliminary recommendations for technical screening criteria for the EU taxonomy (August). The draft report focuses primarily on presenting a first set of priority economic activities and draft recommendations for associated substantial contribution and do no significant harm (DNSH) technical screening criteria in relation to the 4 non-climate environmental objectives covering water, circular economy, pollution prevention, and biodiversity & ecosystems.
  • Study on Integration of ESG factors
    The European Commission published a study on the development of tools and mechanisms for the integration of ESG factors into the EU banking prudential framework and into banks‘ business strategies and investment policies (August).
  • Veröffentlichung diverser Dokumente im Amtsblatt der EU
    Im Amtsblatt der Europäischen Union sind erschienen (August):

    • Delegierte Verordnung (EU) 2021/1253 zur Änderung der Delegierten Verordnung (EU) 2017/565 im Hinblick auf die Einbeziehung von Nachhaltigkeitsfaktoren, -risiken und -präferenzen in bestimmte organisatorische Anforderungen und Bedingungen für die Ausübung der Tätigkeit von Wertpapierfirmen
    • Delegierte Richtlinie (EU) 2021/1269 zur Änderung der Delegierten Richtlinie (EU) 2017/593 durch Einbeziehung von Nachhaltigkeitsfaktoren in die Produktüberwachungspflichten
    • Delegierte Verordnung 2021/1255 zur Änderung der Delegierten Verordnung (EU) Nr. 231/2013 im Hinblick auf die von den Verwaltern alternativer Investmentfonds zu berücksichtigenden Nachhaltigkeitsrisiken und -faktoren
    • Delegierte Richtlinie (EU) 2021/1270 zur Änderung der Richtlinie 2010/43/EU in Bezug auf die von Organismen für gemeinsame Anlagen in Wertpapieren (OGAW) zu berücksichtigenden Nachhaltigkeitsrisiken und -faktoren

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