Plattform-Compliance Regulatory Update 07/2022

Sehr geehrte Damen und Herren,

liebe Kolleginnen und Kollegen,

im Juli ist regulatorisch einiges passiert. Die wesentlichen Stichworte – oder besser Abkürzungen – dazu sind: MiCA, DORA, CSRD, RTS zur SFDR und noch einige mehr.

Die nächste Newsmail erscheint übrigens erst Anfang Oktober und wird dann die Monate August und September abdecken.

Herzliche Grüße, Ihre

Andrea Fechner

Die News im Einzelnen:

UNTERNEHMENSBEZOGENE REGULIERUNG

Übergeordnete Themen

  • Anzeigen und Meldungen
    Die BaFin hat das Informationsblatt zum Fachverfahren „Einreichungen durch Wirtschaftsprüfer und Prüfungsverbände“ aktualisiert.
  • IT-Regulierung / DORA
    Die BaFin berichtet zu Fortschritten bei den Trilogverhandlungen zu MiCA und DORA.

Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute

  • Sanierung und Abwicklung
    Die BaFin hat eine erweiterte Fassung des Merkblatts zur externen Bail-in-Implementierung veröffentlicht.

Wertpapierinstitute

  • Offenlegungspflichten
    Im Amtsblatt der EU ist erschienen: Delegierte Verordnung (EU) 2022/1159 zur Ergänzung der Verordnung (EU) 2019/2033 im Hinblick auf technische Regulierungsstandards für die Offenlegung der Anlagestrategie durch Wertpapierfirmen.
  • Capital Requirements
    The EBA published the final draft RTS on Pillar 2 add-ons for investment firms.
  • SREP Guidelines
    The EBA and the ESMA published the final Guidelines on common procedures and methodologies for the supervisory review and evaluation process (SREP) for investment firms.
  • Liquidity Requirements
    The EBA published its final guidelines on the criteria for the exemption of small and non-interconnected investment firms from the liquidity requirements in accordance with the Investment Firms Regulation (IFR).

Kapitalverwaltungsgesellschaften

  • Vertrieb und Erwerb von Investmentvermögen
    Die BaFin hat eine aktualisierte Fassung der Q&A zum Vertrieb und Erwerb von Investmentvermögen nach dem KAGB veröffentlicht.
  • Q&A on UCITS Directive
    The ESMA published updated Q&A on the application of the UCITS Directive.
  • Q&A on AIFMD
    The ESMA published updated Q&A on the application of the AIFMD.

Zahlungsinstitute

  • Anzeigen und Meldungen
    Die BaFin hat die Testumgebung für das künftige Meldeverfahren für schwerwiegende Betriebs- und Sicherheitsvorfälle auf ihrer elektronischen Meldeplattform freigeschaltet.

Schwarmfinanzierungsdienstleister / Crowdfunding

MARKTBEZOGENE REGULIERUNG

Märkte für Finanzinstrumente / Wertpapiere

  • Settlement Discipline
    The ESMA launched a consultation on a possible amendment to the Central Securities Depositories Regulation (CSDR) cash penalty process for cleared transactions.
  • DLT market infrastructure
    The ESMA launched a consultation on Guidelines on standard forms, formats and templates to apply for permission to operate a DLT market infrastructure.
  • Kryptowerte / MiCA
    Die BaFin berichtet zu Fortschritten bei den Trilogverhandlungen zu MiCA und DORA.
  • Securities Financing Transactions Regulation
    The ESMA published updated Q&A on SFTR data reporting.
  • Marktmissbrauch
    Im Amtsblatt der EU ist erschienen: Durchführungsverordnung (EU) 2022/1210 zur Festlegung technischer Durchführungsstandards für die Anwendung der Verordnung (EU) Nr. 596/2014 im Hinblick auf das Format der Insiderlisten und deren Aktualisierungen
  • MiFID / MiFIR
    • The ESMA published a consultation paper with a review on guidelines on MiFID II product governance guidelines.
    • The ESMA published updated Q&A on MiFIR data reporting.
    • The ESMA published updated Q&A on MiFID II and MiFIR market structures topics.
  • Verbriefungen / Securitisation
    • The EBA launched a consultation on draft RTS specifying the criteria for the underlying exposures in securitisation to be deemed homogeneous.
    • Im Amtsblatt der EU ist erschienen: Delegierte Verordnung (EU) 2022/1301 zur Änderung der in der Delegierten Verordnung (EU) 2020/1226 festgelegten technischen Regulierungsstandards im Hinblick auf die Informationen, die gemäß den Anforderungen an die STS-Meldung bei synthetischen Bilanzverbriefungen zu übermitteln sind.

Geldwäsche und Sanktionen

Sustainable Finance

  • Product Governance
    The ESMA published a consultation paper with a review on guidelines on MiFID II product governance guidelines.
  • Implementation Timeline
    The ESMA published a sustainable finance implementation timeline.
  • Supervisory Stress Test
    According to an ECB report banks do not yet sufficiently incorporate climate risk into their stress-testing frameworks and internal models.
  • Minimum Safeguards
    The Platform on Sustainable Finance seeks public feedback on its draft report on minimum safeguards.
  • Kernenergie- und Gastätigkeiten
    Im Amtsblatt der EU ist erschienen: Delegierte Verordnung (EU) 2022/1214 zur Änderung der Delegierten Verordnung (EU) 2021/2139 in Bezug auf Wirtschaftstätigkeiten in bestimmten Energiesektoren und der Delegierten Verordnung (EU) 2021/2178 in Bezug auf besondere Offenlegungspflichten für diese Wirtschaftstätigkeiten.
  • ECB and ESRB on Climate Risks
    The ECB and the European Systemic Risk Board (ESRB) published a joint report on how climate shocks can affect the European financial system.
  • CSRD / Nachhaltigkeitsberichterstattung
    Die BaFin hat über die Einigung in der EU bzgl. der neuen Nachhaltigkeitsberichterstattung (CSRD) informiert.
  • Voluntary Disclosure of PAI
    The ESAs issued a report on the extent of voluntary disclosure of principal adverse impact under the SFDR.
  • RTS zur SFDR
    Im Amtsblatt der EU ist erschienen: Delegierte Verordnung (EU) 2022/1288 zur Ergänzung der Verordnung (EU) 2019/2088 im Hinblick auf technische Regulierungsstandards zur Festlegung der Einzelheiten des Inhalts und der Darstellung von Informationen in Zusammenhang mit dem Grundsatz der Vermeidung erheblicher Beeinträchtigungen, des Inhalts, der Methoden und der Darstellung von Informationen in Zusammenhang mit Nachhaltigkeitsindikatoren und nachteiligen Nachhaltigkeitsauswirkungen sowie des Inhalts und der Darstellung von Informationen in Zusammenhang mit der Bewerbung ökologischer oder sozialer Merkmale und nachhaltiger Investitionsziele in vorvertraglichen Dokumenten, auf Internetseiten und in regelmäßigen Berichten.

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