Plattform-Compliance Regulatory Update 05/2021

Sehr geehrte Damen und Herren,

liebe Kolleginnen und Kollegen,

bei strahlendem Sonnenschein – zumindest vor meinem Fenster – freue ich mich, Ihnen die regulatorischen Neuigkeiten aus Mai zu übermitteln. Nicht wundern, dass Sie im Folgenden einige wenige News doppelt finden. Diese ließen sich nicht eindeutig einer Überschrift zuordnen und daher habe ich sie doppelt aufgenommen.

Herzliche Grüße, Ihre

Andrea Fechner

Die News im Einzelnen:

UNTERNEHMENSBEZOGENE REGULIERUNG

Übergeordnete Themen

  • Auslagerungen an Cloud-Anbieter
    Die Leitlinien der ESMA zur Auslagerung an Cloud-Anbieter stehen nun auch in deutscher Sprache zur Verfügung.

Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute

  • Eigenmittelanforderungen / Capital Requirements
    The EBA published its final draft RTS on own funds and eligible liabilities.
  • Meldepflichten / Supervisory Reporting
    Im Amtsblatt der Europäischen Union ist erschienen: Durchführungsverordnung (EU) 2021/763 zur Festlegung technischer Durchführungsstandards für die Anwendung der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 und der Richtlinie 2014/59/EU im Hinblick auf die aufsichtlichen Meldungen und die Offenlegung der Mindestanforderung an Eigenmittel und berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten.
  • Offenlegungspflichten / Disclosures
    The EBA launched a public consultation on draft ITS on Pillar 3 disclosures regarding exposures to interest rate risk on positions not held in the trading book (IRRBB).
  • Inhaberkontrolle
    Die BaFin hat den Entwurf der Dritten Verordnung zur Änderung der Inhaberkontrollverordnung (InhKontrollV) zur Konsultation gestellt.
  • Bausparkassen
    Die BaFin hat den Entwurf einer Verordnung zur Änderung der Bausparkassen-Verordnung zur Konsultation gestellt.

Wertpapierinstitute

  • Wertpapierinstitutsgesetz
    Im Bundesgesetzblatt ist erschienen: Das Gesetz zur Umsetzung der Richtlinie (EU) 2019/2034 über die Beaufsichtigung von Wertpapierinstituten.
  • Mantelverordnung
    Die BaFin hat den Entwurf einer Mantelverordnung zum Wertpapierinstitutsgesetz zur Konsultation gestellt. Diese enthält vier neuen Stammverordnungen für Wertpapierinstitute, nämlich die Wertpapierinstituts-Prüfungsberichtsverordnung (WpI-PrüfbV), die Wertpapierinstituts-Vergütungsverordnung (WpI-VergV), die Wertpapierinstituts-Inhaberkontrollverordnung (WpI-IKV) und die Wertpapierinstituts-Anzeigenverordnung (WpI-AnzV).
  • FAQ der BaFin
    Die BaFin beantwortet auf ihrer Website häufige Fragen zu den neuen Vorgaben für Wertpapierinstitute.
  • Eigenmittel
    The EBA, jointly with the ESMA, published a provisional list of additional instruments and funds that competent authorities may allow to use as own funds for some of the smallest investment firms. The latter include only non-legal persons or joint‐stock companies, or those which meet the conditions for qualifying as small and non‐interconnected investment firms as defined in the Investment Firm Regulation (IFR).

Kapitalverwaltungsgesellschaften

  • Q&A der ESMA zu AIFMD und UCITS
    The ESMA updated its Questions and Answers on the topics AIFMD and UCITS.
  • Cross-border distribution of funds
    The ESMA published the final report on its Guidelines under the regulation on cross-border distribution of funds. The Guidelines specify the requirements that funds’ marketing communications must meet.

Zahlungsinstitute

  • Systemrelevante Zahlungssysteme
    Im Amtsblatt der Europäischen Union sind erschienen: Verordnung (EU) 2021/728 der EZB zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 795/2014 zu den Anforderungen an die Überwachung systemrelevanter Zahlungsverkehrssysteme sowie der Beschluss (EU) 2021/729 der EZB zur Änderung des Beschlusses (EU) 2017/2098 und der Beschluss (EU) 2021/730 der EZB zur Änderung des Beschlusses (EU) 2019/1349.
  • Zahlungsverkehrsstatistik
    Die Deutsche Bundesbank hat für die überarbeitete Zahlungsverkehrsstatistik ab dem Berichtsjahr 2022 aktualisierte Dokumente auf ihrer Internetseite zur Verfügung gestellt sowie die Mitteilung Nr. 8001/2021 über eine neue statistische Anordnung einer Zahlungsverkehrsstatistik für Kreditinstitute und die Mitteilung Nr. 8002/2021 über die Festsetzung neuer Berichtspflichten für Zahlungsdienstleister, die keine Kreditinstitute sind, veröffentlicht.

Schwarmfinanzierungsdienstleister / Crowdfunding

MARKTBEZOGENE REGULIERUNG

Märkte für Finanzinstrumente / Wertpapiere

  • MiFID II und MiFIR
    The ESMA updated its Questions and Answers on MiFID II and MiFIR investor protection and intermediaries topics and on MiFIR data reporting.
  • Prospektregulierung
    The ESMA updated its Questions and Answers (Q&As) on the Prospectus Regulation with three new Q&As.
  • SFTR / Wertpapierfinanzierungsgeschäfte
    • The ESMA published its Final Report and Guidelines on calculation of positions in SFTs by Trade Repositories.
    • The ESMA updated its Questions and Answers on SFTR data reporting.
    • The ESMA launched a public consultation on Guidelines on transfer of data between trade repositories under EMIR und SFTR.
  • Securities settlement and central securities depositories (CSDR)
    The ESMA updated its Questions and Answers on the implementation of the Regulation (EU) No 909/2014 on improving securities settlement in the EU and on central securities depositories (CSDR).
  • EMIR
    • The ESMA updated its Questions and Answers on the implementation of the Regulation (EU) No 648/2012 on OTC derivatives, central counterparties and trade repositories (EMIR).
    • The ESMA launched a public consultation on Guidelines on transfer of data between trade repositories under EMIR und SFTR.
  • Wertpapiere / Finanzinstrumente
    • Verbriefungen
      • The ESMA updated its Questions and Answers on the Securitisation Regulation.
      • The ESMA launched a consultation paper on draft technical standards on content and format of the STS notification for on-balance sheet securitisations under the amended Securitisation Regulation.
    • Gedeckte Schuldverschreibungen
      Im Bundesgesetzblatt ist erschienen: Das Gesetz zur Umsetzung der Richtlinie (EU) 2019/2162 über die Emission gedeckter Schuldverschreibungen und die öffentliche Aufsicht über gedeckte Schuldverschreibungen (CBD-Umsetzungsgesetz)
    • Vermögensanlagen
      Die BaFin hat den Entwurf eines Merkblatts zum Verbot von Blindpool-Konstruktionen im Vermögensanlagengesetz zur Konsultation gestellt.
    • Elektronische Wertpapiere
      Der Bundestag hat einen Gesetzentwurf der Bundesregierung zur Einführung von elektronischen Wertpapieren (eWpG) angenommen.
    • Kryptowerte
      Das BMF hat den Referentenentwurf einer Verordnung über verstärkte Sorgfaltspflichten bei der Übertragung von Kryptowerten (Kryptowertetransferverordnung – KryptoTransferV) aufgrund des § 15 Absatz 10 Satz 1 Nummer 1 des Geldwäschegesetzes (GwG) veröffentlicht.
    • Warenderivate / Commodity Derivatives
      The ESMA launched a consultation, as part of the post-Covid MiFID II Recovery Package, seeking input from market participants on its draft Technical Standards for commodity derivatives.

Geldwäscheprävention

  • Kryptowerte
    Das BMF hat den Referentenentwurf einer Verordnung über verstärkte Sorgfaltspflichten bei der Übertragung von Kryptowerten (Kryptowertetransferverordnung – KryptoTransferV) aufgrund des § 15 Absatz 10 Satz 1 Nummer 1 des Geldwäschegesetzes (GwG) veröffentlicht.

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