Plattform-Compliance Regulatory Update 01/2022

Sehr geehrte Damen und Herren,

liebe Kolleginnen und Kollegen,

ich hoffe, der erste Monat des neuen Jahres hat es bisher gut mit Ihnen gemeint. 

Unten finden Sie in bewährter Manier diverse regulatorische Veröffentlichungen des vergangenen Monats. Es sind wieder einige interessante Themen dabei. Möge Ihnen keines davon die Laune verderben.

Herzliche Grüße, Ihre

Andrea Fechner

Die News im Einzelnen:

UNTERNEHMENSBEZOGENE REGULIERUNG

Übergeordnete Themen

Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute

  • Genossenschaftsbanken
    Die BaFin hat eine Allgemeinverfügung veröffentlicht, die regelt, inwiefern neu begebene Geschäftsanteile an Genossenschaftsbanken als Instrumente des harten Kernkapitals eingestuft werden können. Zudem setzt die BaFin darin fest, unter welchen Voraussetzungen die Rückzahlung von Geschäftsguthaben aufgrund gekündigter Genossenschaftsanteile vorab genehmigt ist.
  • Makroprudenzielle Maßnahmen
  • Bankenabgabe
    Das BMF hat einen Entwurf einer gesetzlichen Regelung zur elektronischen Kommunikation im Rahmen der Erhebung der Bankenabgabe veröffentlicht.
  • Sanierung und Abwicklung
    • The EBA published final Guidelines for institutions and resolution authorities on improving banks’ resolvability.
    • The ESMA published several Final Reports on the central counterparties (CCPs) recovery regime, as mandated under the CCP Recovery and Resolution Regulation (CCPRRR).
  • Vergütung / Remuneration
    • The EBA launched a consultation to update the Guidelines on the remuneration benchmarking exercise under the CRD.
    • The EBA launched a consultation on updates to the Guidelines on the data collection exercise on high earners.
  • Pillar 3 disclosures on ESG risks
    The EBA published final draft ITS on Pillar 3 disclosures on Environmental, Social and Governance (ESG) risks.

Wertpapierinstitute

  • Eigenmittelanforderungen
    • Im Amtsblatt der EU ist erschienen: Delegierte Verordnung (EU) 2022/25 zur Ergänzung der Verordnung (EU) 2019/2033 durch technische Regulierungsstandards zur Festlegung der Methoden zur Messung der in Artikel 15 dieser Verordnung genannten K-Faktoren.
    • Im Amtsblatt der EU ist erschienen: Delegierte Verordnung (EU) 2022/76 zur Ergänzung der Verordnung (EU) 2019/2033 durch technische Regulierungsstandards zur Spezifizierung von Anpassungen der Koeffizienten des K-Faktors für den täglichen Handelsstrom (K-DTF).
  • Schutz von Kundengeldern
    Im Amtsblatt der EU ist erschienen: Delegierte Verordnung (EU) 2022/26 zur Ergänzung der Verordnung (EU) 2019/2033 des Europäischen Parlaments und des Rates durch technische Regulierungsstandards zur Präzisierung des Begriffs der getrennten Konten mit dem Ziel des Schutzes von Kundengeldern bei Ausfall einer Wertpapierfirma.
  • Meldungen nach der IFR
    Die Deutsche Bundesbank hat die Formulare für die Meldungen von Wertpapierinstituten auf Basis des Art. 54 der IFR auf ihrer Internetseite veröffentlicht.

Kapitalverwaltungsgesellschaften

Zahlungsinstitute

  • Payment Fraud Data
    The EBA published a Discussion Paper on preliminary observations on selected payment fraud data under the Payment Services Directive (PSD2).
  • Zahlungsverkehrsstatistik
    Die Bundesbank hat für die überarbeitete Zahlungsverkehrsstatistik unter der geänderten Verordnung der EZB ab Berichtsjahr 2022 neue / aktualisierte Dokumente auf ihrer Internetseite zur Verfügung gestellt.

Schwarmfinanzierungsdienstleister / Crowdfunding

  • ESMA Q&A
    The ESMA updated the Q&A on the European crowdfunding service providers for business Regulation.

MARKTBEZOGENE REGULIERUNG

Märkte für Finanzinstrumente / Wertpapiere

  • Appropriateness and execution-only
    The ESMA published the final report on Guidelines on certain aspects of the MiFID II appropriateness and execution-only requirements.
  • Elektronische Wertpapiere und Kryptowerte
    • Im Rahmen der ersten Anhörung wurde der gemeinsame Referentenentwurf des BMF und des BMJV über Anforderungen an elektronische Wertpapierregister (eWpRV) überarbeitet.
    • Die BaFin hat auf ihrer Website gemäß § 20 Absatz 3 des Gesetzes über elektronische Wertpapiere (eWpG) eine neue öffentliche Liste publiziert, worin sie Informationen zu Kryptowertpapieren bündelt.
  • ESMA Q&A on Securities Finance Transactions
    The ESMA updated the Q&A on SFTR data reporting.
  • MiFID / MiFIR
    • The ESMA updated the Q&A on MiFID II and MiFIR transparency topics.
    • The ESMA launched a consultation paper on what constitutes a multilateral system.
    • The ESMA launched a consultation on certain aspects of suitability requirements under MiFID II, in order to update its guidelines following amendments to MiFID II relating to sustainability.
  • EMIR / Central Counterparties
    The ESMA launched a consultation paper with a review of RTS No 153/2013 with respect to procyclicality of margin.

Geldwäscheprävention

  • De-Risking
    The EBA published an Opinion on the scale and impact of de-risking in the EU and the steps competent authorities should take to tackle unwarranted de-risking.
  • Database for AML and CFT
    The EBA launched a central database for anti-money laundering and counter-terrorist financing (AML/CFT).

Sustainable Finance

  • Taxonomy: nuclear and gas activities
    The European Commission began consultations with the Member States Expert Group on Sustainable Finance and the Platform on Sustainable Finance on a draft text of a Taxonomy Complementary Delegated Act covering certain gas and nuclear activities.
  • Pillar 3 disclosures on ESG risks
    The EBA published its final draft ITS on Pillar 3 disclosures on Environmental, Social and Governance (ESG) risks.
  • Green Bonds
    The ESMA published a letter to the Council of the European Union with proposals for a Regulation of European Green Bonds.
  • Climate risk stress test
    The ECB Banking Supervision launched the 2022 climate risk stress test.

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