Plattform-Compliance Update 4/2016

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

im April ging es insbesondere mit der Umsetzung der MiFID II voran, aber auch der nationale Gesetzgeber und die BaFin waren alles andere als untätig.

Die Themen im Einzelnen:

  • Level 2-Akte zur Umsetzung der MiFID II
  • Zahlungskontengesetz
  • 1. Finanzmarktnovellierungsgesetz
  • Checkliste zum Vertrieb von AIFs nach § 331 KAGB
  • Berücksichtigung unterjährig erfasster Risikovorsorge als Kreditrisikoanpassung
  • Anlageverordnung
  • Abschlussprüferaufsichtsreformgesetz

Weiterlesen

German Corporate Law: Englische Übersetzungen des AktG, AktG-EG, GmbHG, GmbHG-EG, UmwG, HGB, BGB

Liebe Leserinnen und Leser,

ich möchte an dieser Stelle auf eine unserer Buchveröffentlichungen aufmerksam machen, die möglicherweise auch für Sie eine Arbeitshilfe darstellen könnte. Es handelt sich um das Sammelwerk German Corporate Law. Darin enthalten sind englische Übersetzungen (in synoptischer Darstellung) der für das deutsche Gesellschaftsrecht relevantesten Gesetzestexte. Rechtsstand ist April 2016.

  • AktG und AktG-EG
  • GmbHG und GmbHG-EG
  • HGB – Gesellschaftsrecht (Recht der oHG, KG, stillen Gesellschaft)
  • BGB – Gesellschaftsrecht (Recht der Vereine, Stiftungen, BGB-Gesellschaften und Gemeinschaften)
  • Umwandlungsgesetz (UmwG)

Ich würde mich freuen, wenn diese Veröffentlichung auf Ihr Interesse stößt. Hier ist noch einmal der Link: German Corporate Law

Herzlichst, Ihr
Wolfgang Vahldiek

Plattform-Compliance Update 3/2016

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

der März hat einen klaren regulatorischen Schwerpunkt im Investmentrecht gezeigt, aber auch darüber hinaus gibt es einige Neuigkeiten.

Die Themen im Einzelnen:

  • Anzeigenverordnung
  • OGAW V-Umsetzungsgesetz
  • Delegierte Verordnung über Verwahrstellen
  • Durchführungsverordnung über Insiderlisten
  • ALMM
  • EZB: Optionen und Ermessensspielräume im Unionsrecht
  • TransparenzRL-Umsetzungsgesetz
  • Kleinanlegerschutzgesetz

Weiterlesen

Plattform-Compliance Update 2/2016

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

lassen Sie uns gemeinsam einen Blick auf die regulatorischen Entwicklungen im Februar werfen.

Die Themen im Einzelnen:

  • Umsetzung von MiFID II und MiFIR
  • MaRisk-Novelle 2016
  • Umsetzung der Zahlungskontenrichtlinie
  • OGAW-V-Umsetzungsgesetz
  • Verbraucherstreitbeilegungsgesetz

Weiterlesen

Plattform-Compliance Update 1/2016

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

ich hoffe, Sie sind alle gut ins neue Jahr gekommen. Die Zeit rund um die Feiertage ist regulatorisch häufig ereignisreich. So war es auch diesmal.

Die Themen im Einzelnen:

  • Erstes Finanzmarktnovellierungsgesetz
  • Merkblätter zu Geschäftsleitern und Verwaltungs- und Aufsichtsorganen
  • Qualifikation von Mitarbeitern, die mit der Vergabe von Wohnimmobilienkrediten befasst sind
  • Auslegungshilfe zum Risikoabschirmungsgesetz
  • Intragruppenausnahmen nach Art. 4 EMIR
  • Antizyklische Kapitalpuffer
  • Entschädigungseinrichtungs-Finanzierungsverordnung
  • Syndikusanwälte
  • Aktienrechtsnovelle
  • Änderung des Bausparkassengesetzes

Weiterlesen

Plattform-Compliance Update 12/2015

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

aufgrund der anstehenden Feiertage habe ich mir überlegt, Ihnen das Update in diesem Monat etwas früher zukommen zu lassen. Trotz der verkürzten Berichtsperiode hat sich wieder einiges getan. Änderungen sind berücksichtigt bis einschließlich 18. Dezember 2015.

Die Themen im Einzelnen:

  • antizyklische Kapitalpuffer
  • AnaCredit-Verordnung
  • Aufsicht über Vertrieb und Anlageberatung

Weiterlesen

Plattform-Compliance Update 11/2015

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Leserinnen und Leser,

die turbulenten Zeiten setzen sich fort, auch im November. Es gibt wieder eine ganze Reihe regulatorischer Neuerungen.

Die Themen im Einzelnen:

  • Abwicklungsmechanismusgesetz (AbwMechG)
  • Gesetz zur Bekämpfung der Korruption
  • Umsetzung der Transparenzrichtlinie
  • Inhaberkontrollverordnung (InhKontrV)
  • Merkblatt zur Inhaberkontrolle
  • Häufig gestellte Fragen zum KAGB
  • Interbankenentgelte

Weiterlesen

Plattform-Compliance Update 10/2015

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Leserinnen und Leser,

der Oktober stand ganz im Zeichen der Umsetzung von europäischer Finanzmarktregulierung in deutsches Recht.

Zunächst jedoch noch einmal der Hinweis auf meine bevorstehende Veranstaltung am 23. November: Das Seminar bereitet die Besonderheiten bei der Beratung von Auslandsbanken auf und gibt konkrete Handlungsempfehlungen für Sachverhaltsermittlung, Falllösung und Kommunikation. Eine Beschreibung von Zielsetzung und Programm finden Sie hier:

Recht und Compliance bei Auslandsbanken (Teil 1)

Die Themen im Einzelnen:

  • Referentenentwurf des Finanzmarktnovellierungsgesetzes (FimanoG)
  • Entschädigungseinrichtungs-Finanzierungsverordnung (EntschFinV)
  • Zahlungskontengesetz (ZKG)
  • Verwahrstellen-Rundschreiben
  • FAQ zu den MaSI
  • FAQ Transparenzrichtlinie-Umsetzung
  • Safe-Harbor-Rechtsprechung

Weiterlesen

Plattform-Compliance Update 9/2015

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

der September hat weitere Schritte in Richtung der Umsetzung der MiFID II gebracht, aber auch andere interessante Entwicklungen.

Zunächst kurz in eigener Sache: Derzeit bereite ich eine Abendveranstaltung vor, bei der es darum geht, der interessierten Beraterschaft die aktuellen Entwicklungen bei den Auslandsbanken vorzustellen und die Besonderheiten in der Beratungssituation zu diskutieren.

Einladung und Programm

Außerdem ist inzwischen die nunmehr dritte Auflage unserer Übersetzung des Handelsgesetzbuchs (HGB) erschienen. Die Änderungen durch das BilRUG sind darin bereits berücksichtigt.

Dr. Thomas Rittler: Handelsgesetzbuch (HGB) – German Commercial Code

Die weiteren Themen im Einzelnen:

  • OGAW V-Umsetzungsgesetz
  • Gesetz zur Änderung des Bausparkassengesetzes
  • MiFID II-Umsetzung
  • Umsetzung der MAD/MAR
  • Kontoeröffnung für Flüchtlinge

Weiterlesen

Plattform-Compliance Update 8/2015

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

der August war regulatorisch von der Sommerpause geprägt und daher etwas ruhiger. Nichts desto trotz gab es einige erwähnenswerte Entwicklungen.

Vorab erlauben Sie mir bitte, auf eine neue Übersetzung hinzuweisen, nämlich die englische Übersetzung des Einkommensteuergesetzes. Diese ist möglicherweise für Sie – oder Ihre Kolleginnen und Kollegen im Steuerbereich – als Arbeitshilfe interessant.

Dr. Thomas Rittler: Einkommensteuergesetz (EStG) – Income Tax Act

Die weiteren Themen im Einzelnen:

  • Umsetzung der Zahlungskontenrichtlinie
  • MiFID II – Umsetzung
  • Prüfungsberichtsverordnung (PrüfbV)
  • Bestellung externer Bewerter für Immobilien und Immobilien-Gesellschaften
  • MaRisk: Risikokultur
  • Vermögensanlagengesetz

Weiterlesen