Plattform-Compliance Update 9/2016

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

die Arbeit, die die Regulatoren sich für das zweite Halbjahr vorgenommen haben, kommt langsam in Gang.

Die Themen im Einzelnen:

  • Umsetzung der MiFID II und MiFIR
  • Anwendungserlass zur Abgabenordnung (AEAO)
  • „Blacklist“ der Drittländer mit hohem Risiko
  • Kontowechselhilfe und grenzüberschreitende Kontoeröffnung

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Plattform-Compliance Update 8/2016

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

ich hoffe, Sie konnten alle Ihren wohlverdienten Urlaub genießen. Die Ferienzeit hat im Hinblick auf compliance-relevante Veröffentlichungen eher für einen ruhigen Monat gesorgt.

Die Themen im Einzelnen:

  • Änderung der Institutsvergütungsverordnung
  • Offenlegung belasteter und unbelasteter Vermögenswerte
  • EU-US Privacy Shield
  • Abwicklungsplanung

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Plattform-Compliance Update 7/2016

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

der Juli brachte weitere Maßnahmen zur Umsetzung der MAR, sowie eine Reihe von Themen der Geldwäschebekämpfung. Am Ende gab es noch einen Paukenschlag: Die Ankündigung des ersten Produktverbots im deutschen Retail-Derivatemarkt. Treffen soll es die Bonitätsanleihen bzw. Credit Linked Notes.

Die Themen im Einzelnen:

  • Erstes Finanzmarktnovellierungsgesetz
  • MAD/MAR
  • 4. EU-Geldwäscherichtlinie
  • Identifizierung und Videoidentifizierung nach Geldwäschegesetz
  • Produktverbot für Retail-Bonitätsanleihen / Credit Linked Notes

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Plattform-Compliance Update 6/2016

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

wenn man im Juni nicht gerade mit der verschlimmbesserten Webseite der BaFin zu kämpfen hatte, war die Umsetzung der MAR das beherrschende Thema. Auch darüber hinaus war vor allem die BaFin nicht untätig.

Die Themen im Einzelnen:

  • Umsetzung der MAR
  • Anlage von Eigenmitteln von KVGen
  • Risikopositionen gegenüber Schattenbanken
  • Videoidentifizierungsverfahren
  • Netting-Vereinbarungen

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Plattform-Compliance Update 5/2016

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

der Mai stand überwiegend im Zeichen europäischer Regulierung. Bei schnell aufeinander folgenden Veröffentlichungen von Level 1, 2 und 3-Texten fällt es schwer, den Überblick zu behalten und die Relevanz einzuschätzen. Die aus meiner persönlichen Sicht wichtigsten finden Sie nachfolgend. Außerdem wirft der SREP für weniger bedeutende Institute seine Schatten voraus.

Die Themen im Einzelnen:

  • Umsetzung der MiFIR
  • Umsetzung der MAR (verdächtige Transaktionen, Marktsondierungen)
  • SREP für weniger bedeutende Institute
  • Immobiliar-Darlehensvergabe-Sachkunde-Verordnung
  • EU Datenschutz-Grundverordnung
  • AnaCredit

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Plattform-Compliance Update 4/2016

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

im April ging es insbesondere mit der Umsetzung der MiFID II voran, aber auch der nationale Gesetzgeber und die BaFin waren alles andere als untätig.

Die Themen im Einzelnen:

  • Level 2-Akte zur Umsetzung der MiFID II
  • Zahlungskontengesetz
  • 1. Finanzmarktnovellierungsgesetz
  • Checkliste zum Vertrieb von AIFs nach § 331 KAGB
  • Berücksichtigung unterjährig erfasster Risikovorsorge als Kreditrisikoanpassung
  • Anlageverordnung
  • Abschlussprüferaufsichtsreformgesetz

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German Corporate Law: Englische Übersetzungen des AktG, AktG-EG, GmbHG, GmbHG-EG, UmwG, HGB, BGB

Liebe Leserinnen und Leser,

ich möchte an dieser Stelle auf eine unserer Buchveröffentlichungen aufmerksam machen, die möglicherweise auch für Sie eine Arbeitshilfe darstellen könnte. Es handelt sich um das Sammelwerk German Corporate Law. Darin enthalten sind englische Übersetzungen (in synoptischer Darstellung) der für das deutsche Gesellschaftsrecht relevantesten Gesetzestexte. Rechtsstand ist April 2016.

  • AktG und AktG-EG
  • GmbHG und GmbHG-EG
  • HGB – Gesellschaftsrecht (Recht der oHG, KG, stillen Gesellschaft)
  • BGB – Gesellschaftsrecht (Recht der Vereine, Stiftungen, BGB-Gesellschaften und Gemeinschaften)
  • Umwandlungsgesetz (UmwG)

Ich würde mich freuen, wenn diese Veröffentlichung auf Ihr Interesse stößt. Hier ist noch einmal der Link: German Corporate Law

Herzlichst, Ihr
Wolfgang Vahldiek

Plattform-Compliance Update 3/2016

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

der März hat einen klaren regulatorischen Schwerpunkt im Investmentrecht gezeigt, aber auch darüber hinaus gibt es einige Neuigkeiten.

Die Themen im Einzelnen:

  • Anzeigenverordnung
  • OGAW V-Umsetzungsgesetz
  • Delegierte Verordnung über Verwahrstellen
  • Durchführungsverordnung über Insiderlisten
  • ALMM
  • EZB: Optionen und Ermessensspielräume im Unionsrecht
  • TransparenzRL-Umsetzungsgesetz
  • Kleinanlegerschutzgesetz

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Plattform-Compliance Update 2/2016

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

lassen Sie uns gemeinsam einen Blick auf die regulatorischen Entwicklungen im Februar werfen.

Die Themen im Einzelnen:

  • Umsetzung von MiFID II und MiFIR
  • MaRisk-Novelle 2016
  • Umsetzung der Zahlungskontenrichtlinie
  • OGAW-V-Umsetzungsgesetz
  • Verbraucherstreitbeilegungsgesetz

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Plattform-Compliance Update 1/2016

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

ich hoffe, Sie sind alle gut ins neue Jahr gekommen. Die Zeit rund um die Feiertage ist regulatorisch häufig ereignisreich. So war es auch diesmal.

Die Themen im Einzelnen:

  • Erstes Finanzmarktnovellierungsgesetz
  • Merkblätter zu Geschäftsleitern und Verwaltungs- und Aufsichtsorganen
  • Qualifikation von Mitarbeitern, die mit der Vergabe von Wohnimmobilienkrediten befasst sind
  • Auslegungshilfe zum Risikoabschirmungsgesetz
  • Intragruppenausnahmen nach Art. 4 EMIR
  • Antizyklische Kapitalpuffer
  • Entschädigungseinrichtungs-Finanzierungsverordnung
  • Syndikusanwälte
  • Aktienrechtsnovelle
  • Änderung des Bausparkassengesetzes

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