Schlagwort-Archiv: Zweites Finanzmarktnovellierungsgesetz

Plattform-Compliance Update 6/2017

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

der Juni war ausgesprochen ereignisreich. Wir zählen vier neue, compliance-relevante Gesetze im Bundesgesetzblatt und vier einschlägige Konsultationen der BaFin, sowie diverse europäische Maßnahmen (MiFID II, Prospekte, Geldmarktfonds).

Im Einzelnen:

  • Zweites Finanzmarktnovellierungsgesetz
  • Guidelines on MiFID II product governance requirements
  • Gesetz zur Umsetzung der Vierten EU-Geldwäscherichtlinie
  • Steuerumgehungsbekämpfungsgesetz
  • Finanzaufsichtsrechtergänzungsgesetz
  • Groß- und Millionenkreditverordnung (GroMiKV)
  • Beteiligungen an zentralen Gegenparteien
  • Wertpapierprospekt-Verordnung
  • Geldmarktfonds-Verordnung
  • Rundschreiben zur Beschwerdebearbeitung
  • Allgemeinverfügung zur Meldung von Kundenbeschwerden
  • NIS-Richtlinie-Umsetzungsgesetz
  • BSI-Kritisverordnung

Weiterlesen

Plattform-Compliance Update 12/2016

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

herzlich willkommen im Neuen Jahr 2017! Ich hoffe, Sie haben die Weihnachtsfeiertage und Ihre Silvesterfeierlichkeiten genossen und sind gut „hineingerutscht“. Für 2017 wünsche ich allen meinen Lesern viel Glück, Erfolg, Gesundheit und Zufriedenheit.

Eine Rückschau auf den Dezember bleibt uns aber nicht erspart, zumal die Regulierer eine schöne Tradition haben fortleben lassen, nämlich uns eine Reihe von interessanten Schriftstücken unter den Weihnachtsbaum zu legen.

Allein schon die Liste von Bullets hat es in sich. Im Einzelnen:

  • Zweites Finanzmarktnovellierungsgesetz
  • ESMA Q&A zu Investor Protection Topics
  • Umsetzung der 4. EU-Geldwäscherichtlinie
  • Steuerumgehungsbekämpfungsgesetz
  • Umsetzung der Zeiten Zahlungsdiensterichtlinie (PSD II)
  • Änderung der Anzeigenverordnung
  • Eigenmittelanforderungen für Zinsänderungsrisiken im Anlagebuch
  • FMSA-Neuordnungsgesetz
  • Verschiebung der PRIIP-Verordnung
  • Risikopositionen gegenüber Schattenbanken
  • Abschirmungsgesetz / Trennbanken
  • Kapitalanlagerundschreiben
  • Vertrieb von CFDs
  • Vertrieb von Bonitätsanleihen
  • Wirksamkeit von Nettingvereinbarungen
  • Institutsvergütungsverordnung

Weiterlesen