Schlagwort-Archiv: Wertpapierprospekt-Verordnung

Plattform-Compliance Update 6/2017

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

der Juni war ausgesprochen ereignisreich. Wir zählen vier neue, compliance-relevante Gesetze im Bundesgesetzblatt und vier einschlägige Konsultationen der BaFin, sowie diverse europäische Maßnahmen (MiFID II, Prospekte, Geldmarktfonds).

Im Einzelnen:

  • Zweites Finanzmarktnovellierungsgesetz
  • Guidelines on MiFID II product governance requirements
  • Gesetz zur Umsetzung der Vierten EU-Geldwäscherichtlinie
  • Steuerumgehungsbekämpfungsgesetz
  • Finanzaufsichtsrechtergänzungsgesetz
  • Groß- und Millionenkreditverordnung (GroMiKV)
  • Beteiligungen an zentralen Gegenparteien
  • Wertpapierprospekt-Verordnung
  • Geldmarktfonds-Verordnung
  • Rundschreiben zur Beschwerdebearbeitung
  • Allgemeinverfügung zur Meldung von Kundenbeschwerden
  • NIS-Richtlinie-Umsetzungsgesetz
  • BSI-Kritisverordnung

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