Schlagwort-Archiv: Warenderivate

Plattform-Compliance Update 4/2018

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

auch im April haben und Gesetzgeber und Aufsichtsbehörden mit einer Reihe von Neuigkeiten versorgt.

Die Ereignisse des Monats:

  • Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion (MaComp)
  • Mindestanforderungen an das Depotgeschäft (MaDepot)
  • Umsetzung der EU-Prospektverordnung
  • Nettoausweis von Zu- und Abflüssen in der LCR
  • Erwerbbarkeit von AIF als Immobilien-Gesellschaft
  • Immobiliar-Kreditwürdigkeitsprüfung
  • Verbriefungen
  • Positionslimite in Warenderivaten

Im Einzelnen: Weiterlesen

Plattform-Compliance Update 2/2018

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

in einer beiläufigen Meldung der BaFin erklärte diese unlängst, sie übernehme zukünftig grundsätzlich alle Leitlinien sowie Fragen und Antworten (Q&A) der Europäischen Aufsichtsbehörden in ihre Verwaltungspraxis. Bei Q&A’s wird eine Übersetzung nicht mehr für erforderlich gehalten (mehr dazu hier im Blog). Willkommen in Europa 😉

Die weiteren Ereignisse des Monats:

  • Erläuterungen zur Novelle der Wertpapierdienstleistungs-Prüfungsverordnung (WpDPV)
  • Änderung der Anzeigenverordnung
  • Auslegungshilfe zur Institutsvergütungsverordnung
  • Gesetz zur Ausübung von Optionen der EU-Prospektverordnung und zur Anpassung weiterer Finanzmarktgesetze
  • Begründung zur geänderten Prüfungsberichtsverordnung (PrüfbV)
  • Musterbausteine für Kosten offener Fonds
  • Solvabilitäts-Meldungen von Finanzkonglomeraten
  • Initial Coin Offerings
  • Positionslimits in Warenderivaten
  • Darstellung der Wertentwicklung bei geschlossenen Fonds
  • Kosten von Zielfonds

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Plattform-Compliance Update 12/2017

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

Jahresendspurt! Ich hoffe, Sie sehen es mir nach, dass ich dieses Update schon vor den Feiertagen fertigstelle (Redaktionsschluss: 21. Dezember 2017) – aber ich denke, soweit es Ihnen und mir möglich ist, kann man die Zeit zwischen den Jahren auch gerne mal ohne Compliance verbringen.

Auch in der auf diese Weise etwas verkürzten Berichtsperiode hat sich aber einiges getan. Im Einzelnen:

  • Aufsichtsregeln für Wertpapierfirmen
  • WpHG-Mitarbeiteranzeigenverordnung
  • Algorithmischer Handel und Direct Electronic Access
  • Erlaubnispflicht des Eigengeschäfts
  • Umsetzung der MiFID II / ESMA Q&As
  • Anwendungserlass zu § 154 Abgabenordnung (AEAO)
  • Liquiditätsstresstests bei Kapitalverwaltungsgesellschaften
  • Kapitalanlagerundschreiben
  • Positionslimits auf Warenderivate
  • Bonitätsabhängige Schuldverschreibungen
  • Warnungen zu ICO
  • ESMA zu CFDs und binären Optionen

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Plattform-Compliance Update 11/2017

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

die MiFID II-Umsetzung ist eindeutig auf die Zielgerade eingebogen. Man merkt dies an der exponentiell steigenden Aktivität der Aufsichtsbehörden, die kurz vor dem 3. Januar 2018 versuchen, bisher noch nicht aufgearbeitete Fragen zu adressieren. Die Bankenaufsicht der BaFin legte derweil die BAIT vor.

Im Einzelnen:

  • Wertpapierhandelsanzeige- und Insiderverzeichnisverordnung
  • MaComp: Mindestanforderungen an Compliance von Wertpapierfirmen
  • BAIT: Bankenaufsichtliche Anforderungen an die IT
  • Merkblatt zum Erlaubnisverfahren für OGAW-Kapitalverwaltungsgesellschaften
  • Merkblatt zum Erlaubnisverfahren für AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaften nach § 22 KAGB
  • FAQ zur Auslagerung nach § 36 KAGB
  • Merkblatt – Hinweise zum Zahlungsdiensteaufsichtsgesetz (ZAG)
  • Positionslimits für Warenderivate
  • Leitlinien zum Nachschusspflichtverbot im CFD-Handel
  • Allgemeinverfügung zur Befreiung systematischer Internalisierer von der Quotierungspflicht
  • FAQ zur AIFM- und zur OGAW-Richtlinie
  • Initial Coin Offerings (ICOs)
  • ESMA Q&As zu Investor Protection, MiFIR Data Reprting, MiFIR Commodity Derivatives, Transparency und Market Infrastructure

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Plattform-Compliance Update 3/2017

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

im März gab es vor allem einen Schwerpunkt der compliance-relevanten Nachrichten, nämlich die IT-Sicherheit bzw. die Bankaufsichtlichen Anforderungen an die IT.

Im Einzelnen:

  • Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT (BAIT)
  • IT-Aufsicht bei Banken
  • BSI-Kritisverordnung
  • MaComp
  • Insiderinformationen über Warenderivate

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Plattform-Compliance Update 5/2015

Liebe Leserinnen und Leser,

im Mai 2015 wurden wieder einige Compliance-relevante Dokumente neu veröffentlicht. Auch wenn die Zahl der Neuigkeiten sich diesmal im Rahmen hält, haben sie inhaltlich durchaus große Auswirkungen. Es geht um

  • Kreditfonds
  • Mindestanforderungen an sie Sicherheit von Internetzahlungen
  • Inhaberkontrollverordnung
  • Q&A zur CRR auf Deutsch
  • Definition von Warenderivaten  für Zwecke der MiFID und der EMIR

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