Schlagwort-Archiv: Verwahrstellen

Plattform-Compliance Update 6/2018

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen, 

der Juni hat weniger regulatorische Aktivität gebracht als der Vormonat, aber dafür werden die einzelnen Maßnahmen umso wichtiger werden. 

  • Änderung der 4. Geldwäscherichtlinie
  • Auslagerung
  • Emittentenleitfaden

Im Einzelnen: Weiterlesen

Plattform-Compliance Update 3/2016

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

der März hat einen klaren regulatorischen Schwerpunkt im Investmentrecht gezeigt, aber auch darüber hinaus gibt es einige Neuigkeiten.

Die Themen im Einzelnen:

  • Anzeigenverordnung
  • OGAW V-Umsetzungsgesetz
  • Delegierte Verordnung über Verwahrstellen
  • Durchführungsverordnung über Insiderlisten
  • ALMM
  • EZB: Optionen und Ermessensspielräume im Unionsrecht
  • TransparenzRL-Umsetzungsgesetz
  • Kleinanlegerschutzgesetz

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Plattform-Compliance Update 10/2015

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Leserinnen und Leser,

der Oktober stand ganz im Zeichen der Umsetzung von europäischer Finanzmarktregulierung in deutsches Recht.

Zunächst jedoch noch einmal der Hinweis auf meine bevorstehende Veranstaltung am 23. November: Das Seminar bereitet die Besonderheiten bei der Beratung von Auslandsbanken auf und gibt konkrete Handlungsempfehlungen für Sachverhaltsermittlung, Falllösung und Kommunikation. Eine Beschreibung von Zielsetzung und Programm finden Sie hier:

Recht und Compliance bei Auslandsbanken (Teil 1)

Die Themen im Einzelnen:

  • Referentenentwurf des Finanzmarktnovellierungsgesetzes (FimanoG)
  • Entschädigungseinrichtungs-Finanzierungsverordnung (EntschFinV)
  • Zahlungskontengesetz (ZKG)
  • Verwahrstellen-Rundschreiben
  • FAQ zu den MaSI
  • FAQ Transparenzrichtlinie-Umsetzung
  • Safe-Harbor-Rechtsprechung

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