Schlagwort-Archiv: Systematische Internalisierer

Plattform-Compliance Update 11/2017

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

die MiFID II-Umsetzung ist eindeutig auf die Zielgerade eingebogen. Man merkt dies an der exponentiell steigenden Aktivität der Aufsichtsbehörden, die kurz vor dem 3. Januar 2018 versuchen, bisher noch nicht aufgearbeitete Fragen zu adressieren. Die Bankenaufsicht der BaFin legte derweil die BAIT vor.

Im Einzelnen:

  • Wertpapierhandelsanzeige- und Insiderverzeichnisverordnung
  • MaComp: Mindestanforderungen an Compliance von Wertpapierfirmen
  • BAIT: Bankenaufsichtliche Anforderungen an die IT
  • Merkblatt zum Erlaubnisverfahren für OGAW-Kapitalverwaltungsgesellschaften
  • Merkblatt zum Erlaubnisverfahren für AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaften nach § 22 KAGB
  • FAQ zur Auslagerung nach § 36 KAGB
  • Merkblatt – Hinweise zum Zahlungsdiensteaufsichtsgesetz (ZAG)
  • Positionslimits für Warenderivate
  • Leitlinien zum Nachschusspflichtverbot im CFD-Handel
  • Allgemeinverfügung zur Befreiung systematischer Internalisierer von der Quotierungspflicht
  • FAQ zur AIFM- und zur OGAW-Richtlinie
  • Initial Coin Offerings (ICOs)
  • ESMA Q&As zu Investor Protection, MiFIR Data Reprting, MiFIR Commodity Derivatives, Transparency und Market Infrastructure

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Plattform-Compliance Update 10/2017

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

die Bankenaufsicht der BaFin hält uns zurzeit deutlich auf Trab. Nachdem sie im September den Entwurf eines neuen RTF-Papiers veröffentlichte, legte sie nun bei den Zinsänderungsrisiken und natürlich der MaRisk-Novelle nach. Und auch die Umsetzung der MiFID II tritt in die entscheidende Phase.

Im Einzelnen:

  • MaRisk-Novelle 2017
  • Rundschreiben für Zinsänderungsrisiken im Anlagebuch
  • Änderungsverordnung der Liquiditätsverordnung (LiqV)
  • Wertpapier-Verhaltens- und -Organisationsverordnung (WpDVerOV)
  • Umsetzung von MiFID II und MiFIR

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