Schlagwort-Archiv: MiFIR

Plattform-Compliance Update 10/2017

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

die Bankenaufsicht der BaFin hält uns zurzeit deutlich auf Trab. Nachdem sie im September den Entwurf eines neuen RTF-Papiers veröffentlichte, legte sie nun bei den Zinsänderungsrisiken und natürlich der MaRisk-Novelle nach. Und auch die Umsetzung der MiFID II tritt in die entscheidende Phase.

Im Einzelnen:

  • MaRisk-Novelle 2017
  • Rundschreiben für Zinsänderungsrisiken im Anlagebuch
  • Änderungsverordnung der Liquiditätsverordnung (LiqV)
  • Wertpapier-Verhaltens- und -Organisationsverordnung (WpDVerOV)
  • Umsetzung von MiFID II und MiFIR

Weiterlesen

Plattform-Compliance Update 9/2016

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

die Arbeit, die die Regulatoren sich für das zweite Halbjahr vorgenommen haben, kommt langsam in Gang.

Die Themen im Einzelnen:

  • Umsetzung der MiFID II und MiFIR
  • Anwendungserlass zur Abgabenordnung (AEAO)
  • „Blacklist“ der Drittländer mit hohem Risiko
  • Kontowechselhilfe und grenzüberschreitende Kontoeröffnung

Weiterlesen

Plattform-Compliance Update 5/2016

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

der Mai stand überwiegend im Zeichen europäischer Regulierung. Bei schnell aufeinander folgenden Veröffentlichungen von Level 1, 2 und 3-Texten fällt es schwer, den Überblick zu behalten und die Relevanz einzuschätzen. Die aus meiner persönlichen Sicht wichtigsten finden Sie nachfolgend. Außerdem wirft der SREP für weniger bedeutende Institute seine Schatten voraus.

Die Themen im Einzelnen:

  • Umsetzung der MiFIR
  • Umsetzung der MAR (verdächtige Transaktionen, Marktsondierungen)
  • SREP für weniger bedeutende Institute
  • Immobiliar-Darlehensvergabe-Sachkunde-Verordnung
  • EU Datenschutz-Grundverordnung
  • AnaCredit

Weiterlesen

Plattform-Compliance Update 2/2016

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

lassen Sie uns gemeinsam einen Blick auf die regulatorischen Entwicklungen im Februar werfen.

Die Themen im Einzelnen:

  • Umsetzung von MiFID II und MiFIR
  • MaRisk-Novelle 2016
  • Umsetzung der Zahlungskontenrichtlinie
  • OGAW-V-Umsetzungsgesetz
  • Verbraucherstreitbeilegungsgesetz

Weiterlesen