Schlagwort-Archiv: MiFID II

Plattform-Compliance Update 6/2017

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

der Juni war ausgesprochen ereignisreich. Wir zählen vier neue, compliance-relevante Gesetze im Bundesgesetzblatt und vier einschlägige Konsultationen der BaFin, sowie diverse europäische Maßnahmen (MiFID II, Prospekte, Geldmarktfonds).

Im Einzelnen:

  • Zweites Finanzmarktnovellierungsgesetz
  • Guidelines on MiFID II product governance requirements
  • Gesetz zur Umsetzung der Vierten EU-Geldwäscherichtlinie
  • Steuerumgehungsbekämpfungsgesetz
  • Finanzaufsichtsrechtergänzungsgesetz
  • Groß- und Millionenkreditverordnung (GroMiKV)
  • Beteiligungen an zentralen Gegenparteien
  • Wertpapierprospekt-Verordnung
  • Geldmarktfonds-Verordnung
  • Rundschreiben zur Beschwerdebearbeitung
  • Allgemeinverfügung zur Meldung von Kundenbeschwerden
  • NIS-Richtlinie-Umsetzungsgesetz
  • BSI-Kritisverordnung

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Plattform-Compliance Update 9/2016

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

die Arbeit, die die Regulatoren sich für das zweite Halbjahr vorgenommen haben, kommt langsam in Gang.

Die Themen im Einzelnen:

  • Umsetzung der MiFID II und MiFIR
  • Anwendungserlass zur Abgabenordnung (AEAO)
  • „Blacklist“ der Drittländer mit hohem Risiko
  • Kontowechselhilfe und grenzüberschreitende Kontoeröffnung

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Plattform-Compliance Update 4/2016

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

im April ging es insbesondere mit der Umsetzung der MiFID II voran, aber auch der nationale Gesetzgeber und die BaFin waren alles andere als untätig.

Die Themen im Einzelnen:

  • Level 2-Akte zur Umsetzung der MiFID II
  • Zahlungskontengesetz
  • 1. Finanzmarktnovellierungsgesetz
  • Checkliste zum Vertrieb von AIFs nach § 331 KAGB
  • Berücksichtigung unterjährig erfasster Risikovorsorge als Kreditrisikoanpassung
  • Anlageverordnung
  • Abschlussprüferaufsichtsreformgesetz

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Plattform-Compliance Update 2/2016

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

lassen Sie uns gemeinsam einen Blick auf die regulatorischen Entwicklungen im Februar werfen.

Die Themen im Einzelnen:

  • Umsetzung von MiFID II und MiFIR
  • MaRisk-Novelle 2016
  • Umsetzung der Zahlungskontenrichtlinie
  • OGAW-V-Umsetzungsgesetz
  • Verbraucherstreitbeilegungsgesetz

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Plattform-Compliance Update 1/2016

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

ich hoffe, Sie sind alle gut ins neue Jahr gekommen. Die Zeit rund um die Feiertage ist regulatorisch häufig ereignisreich. So war es auch diesmal.

Die Themen im Einzelnen:

  • Erstes Finanzmarktnovellierungsgesetz
  • Merkblätter zu Geschäftsleitern und Verwaltungs- und Aufsichtsorganen
  • Qualifikation von Mitarbeitern, die mit der Vergabe von Wohnimmobilienkrediten befasst sind
  • Auslegungshilfe zum Risikoabschirmungsgesetz
  • Intragruppenausnahmen nach Art. 4 EMIR
  • Antizyklische Kapitalpuffer
  • Entschädigungseinrichtungs-Finanzierungsverordnung
  • Syndikusanwälte
  • Aktienrechtsnovelle
  • Änderung des Bausparkassengesetzes

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Plattform-Compliance Update 10/2015

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Leserinnen und Leser,

der Oktober stand ganz im Zeichen der Umsetzung von europäischer Finanzmarktregulierung in deutsches Recht.

Zunächst jedoch noch einmal der Hinweis auf meine bevorstehende Veranstaltung am 23. November: Das Seminar bereitet die Besonderheiten bei der Beratung von Auslandsbanken auf und gibt konkrete Handlungsempfehlungen für Sachverhaltsermittlung, Falllösung und Kommunikation. Eine Beschreibung von Zielsetzung und Programm finden Sie hier:

Recht und Compliance bei Auslandsbanken (Teil 1)

Die Themen im Einzelnen:

  • Referentenentwurf des Finanzmarktnovellierungsgesetzes (FimanoG)
  • Entschädigungseinrichtungs-Finanzierungsverordnung (EntschFinV)
  • Zahlungskontengesetz (ZKG)
  • Verwahrstellen-Rundschreiben
  • FAQ zu den MaSI
  • FAQ Transparenzrichtlinie-Umsetzung
  • Safe-Harbor-Rechtsprechung

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Plattform-Compliance Update 9/2015

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

der September hat weitere Schritte in Richtung der Umsetzung der MiFID II gebracht, aber auch andere interessante Entwicklungen.

Zunächst kurz in eigener Sache: Derzeit bereite ich eine Abendveranstaltung vor, bei der es darum geht, der interessierten Beraterschaft die aktuellen Entwicklungen bei den Auslandsbanken vorzustellen und die Besonderheiten in der Beratungssituation zu diskutieren.

Einladung und Programm

Außerdem ist inzwischen die nunmehr dritte Auflage unserer Übersetzung des Handelsgesetzbuchs (HGB) erschienen. Die Änderungen durch das BilRUG sind darin bereits berücksichtigt.

Dr. Thomas Rittler: Handelsgesetzbuch (HGB) – German Commercial Code

Die weiteren Themen im Einzelnen:

  • OGAW V-Umsetzungsgesetz
  • Gesetz zur Änderung des Bausparkassengesetzes
  • MiFID II-Umsetzung
  • Umsetzung der MAD/MAR
  • Kontoeröffnung für Flüchtlinge

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Plattform-Compliance Update 8/2015

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

der August war regulatorisch von der Sommerpause geprägt und daher etwas ruhiger. Nichts desto trotz gab es einige erwähnenswerte Entwicklungen.

Vorab erlauben Sie mir bitte, auf eine neue Übersetzung hinzuweisen, nämlich die englische Übersetzung des Einkommensteuergesetzes. Diese ist möglicherweise für Sie – oder Ihre Kolleginnen und Kollegen im Steuerbereich – als Arbeitshilfe interessant.

Dr. Thomas Rittler: Einkommensteuergesetz (EStG) – Income Tax Act

Die weiteren Themen im Einzelnen:

  • Umsetzung der Zahlungskontenrichtlinie
  • MiFID II – Umsetzung
  • Prüfungsberichtsverordnung (PrüfbV)
  • Bestellung externer Bewerter für Immobilien und Immobilien-Gesellschaften
  • MaRisk: Risikokultur
  • Vermögensanlagengesetz

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