Schlagwort-Archiv: MaRisk

Plattform-Compliance Update 10/2018

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

im Oktober verzeichneten wir wieder einige compliance-relevante Veröffentlichungen.

Vorher möchte ich Sie aber noch – als Werbung in eigener Sache – darauf aufmerksam machen, dass nunmehr eine aktuelle englische Übersetzung des WpHG, des BörsG und der LiqV erhältlich sind, und zwar als Teil des von mir herausgegebenen Sammelwerks German Banking Law. Ich hoffe, dies ist für einige von Ihnen hilfreich.

Und nun zu den Meldungen:

  • MaRisk (englisch)
  • Gruppen verbundener Kunden
  • Anzeigenverordnung
  • Verwahrstellen
  • Kreditunterstützung bei Verbriefungstransaktionen
  • Virtuelle Währungen
  • Zielmarktbestimmung nach VermAnlG
  • Liquidität
  • Gegenpartei-Prüfbescheinigungen
  • Stimmrechtsmitteilungen
  • Binäre Optionen und CFDs
  • Handelsplätze in Drittstaaten
  • MAR Q&A
  • KID von PRIIPS
  • Drittlandsregelungen in MiFIR

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Plattform-Compliance Update 8/2015

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

der August war regulatorisch von der Sommerpause geprägt und daher etwas ruhiger. Nichts desto trotz gab es einige erwähnenswerte Entwicklungen.

Werbung: Vorab erlauben Sie mir bitte, auf eine neue Übersetzung hinzuweisen, nämlich die englische Übersetzung des Einkommensteuergesetzes. Diese ist möglicherweise für Sie – oder Ihre Kolleginnen und Kollegen im Steuerbereich – als Arbeitshilfe interessant.

Dr. Thomas Rittler: Einkommensteuergesetz (EStG) – Income Tax Act

Die weiteren Themen im Einzelnen:

  • Umsetzung der Zahlungskontenrichtlinie
  • MiFID II – Umsetzung
  • Prüfungsberichtsverordnung (PrüfbV)
  • Bestellung externer Bewerter für Immobilien und Immobilien-Gesellschaften
  • MaRisk: Risikokultur
  • Vermögensanlagengesetz

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