Schlagwort-Archiv: MAR

Plattform-Compliance Update 7/2016

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

der Juli brachte weitere Maßnahmen zur Umsetzung der MAR, sowie eine Reihe von Themen der Geldwäschebekämpfung. Am Ende gab es noch einen Paukenschlag: Die Ankündigung des ersten Produktverbots im deutschen Retail-Derivatemarkt. Treffen soll es die Bonitätsanleihen bzw. Credit Linked Notes.

Die Themen im Einzelnen:

  • Erstes Finanzmarktnovellierungsgesetz
  • MAD/MAR
  • 4. EU-Geldwäscherichtlinie
  • Identifizierung und Videoidentifizierung nach Geldwäschegesetz
  • Produktverbot für Retail-Bonitätsanleihen / Credit Linked Notes

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Plattform-Compliance Update 6/2016

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

wenn man im Juni nicht gerade mit der verschlimmbesserten Webseite der BaFin zu kämpfen hatte, war die Umsetzung der MAR das beherrschende Thema. Auch darüber hinaus war vor allem die BaFin nicht untätig.

Die Themen im Einzelnen:

  • Umsetzung der MAR
  • Anlage von Eigenmitteln von KVGen
  • Risikopositionen gegenüber Schattenbanken
  • Videoidentifizierungsverfahren
  • Netting-Vereinbarungen

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Plattform-Compliance Update 5/2016

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

der Mai stand überwiegend im Zeichen europäischer Regulierung. Bei schnell aufeinander folgenden Veröffentlichungen von Level 1, 2 und 3-Texten fällt es schwer, den Überblick zu behalten und die Relevanz einzuschätzen. Die aus meiner persönlichen Sicht wichtigsten finden Sie nachfolgend. Außerdem wirft der SREP für weniger bedeutende Institute seine Schatten voraus.

Die Themen im Einzelnen:

  • Umsetzung der MiFIR
  • Umsetzung der MAR (verdächtige Transaktionen, Marktsondierungen)
  • SREP für weniger bedeutende Institute
  • Immobiliar-Darlehensvergabe-Sachkunde-Verordnung
  • EU Datenschutz-Grundverordnung
  • AnaCredit

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