Schlagwort-Archiv: CFD

Plattform-Compliance Update 5/2017

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

der Mai neigt sich zum Ende zu, es ist Zeit für ein weiteres Update. Als Redaktionsschluss fungiert diesmal mit dem 30. Mai der vorletzte Tag des Monats, da ich in den kommenden Tagen anderweitige Termine habe.

Bevor es losgeht, zunächst ein Hinweis in eigener Sache: Unsere englische Übersetzung des Umsatzsteuergesetzes (UStG) ist nun ganz aktuell in der 3. Auflage erschienen – wie sagt man so schön: „Nicht ohne Stolz“. Ich hoffe natürlich, dass dieses Werk bei Ihnen weiterhin so gut ankommt wie bisher. Hier ist der Link:

Rittler, Thomas: Umsatzsteuergesetz (UStG) – Value Added Tax Act

Und nun zu den Compliance-Themen. Im Einzelnen:

  • WpDVerOV
  • WpHGMaAnzV
  • WpDPV
  • Angemessene geschäftsbezogene Sicherungssysteme gegen sonstige strafbare Handlungen
  • Contracts for Difference (CFDs)

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Plattform-Compliance Update 12/2016

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

herzlich willkommen im Neuen Jahr 2017! Ich hoffe, Sie haben die Weihnachtsfeiertage und Ihre Silvesterfeierlichkeiten genossen und sind gut „hineingerutscht“. Für 2017 wünsche ich allen meinen Lesern viel Glück, Erfolg, Gesundheit und Zufriedenheit.

Eine Rückschau auf den Dezember bleibt uns aber nicht erspart, zumal die Regulierer eine schöne Tradition haben fortleben lassen, nämlich uns eine Reihe von interessanten Schriftstücken unter den Weihnachtsbaum zu legen.

Allein schon die Liste von Bullets hat es in sich. Im Einzelnen:

  • Zweites Finanzmarktnovellierungsgesetz
  • ESMA Q&A zu Investor Protection Topics
  • Umsetzung der 4. EU-Geldwäscherichtlinie
  • Steuerumgehungsbekämpfungsgesetz
  • Umsetzung der Zeiten Zahlungsdiensterichtlinie (PSD II)
  • Änderung der Anzeigenverordnung
  • Eigenmittelanforderungen für Zinsänderungsrisiken im Anlagebuch
  • FMSA-Neuordnungsgesetz
  • Verschiebung der PRIIP-Verordnung
  • Risikopositionen gegenüber Schattenbanken
  • Abschirmungsgesetz / Trennbanken
  • Kapitalanlagerundschreiben
  • Vertrieb von CFDs
  • Vertrieb von Bonitätsanleihen
  • Wirksamkeit von Nettingvereinbarungen
  • Institutsvergütungsverordnung

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