Plattform-Compliance Update 7/2017

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

der Juli hat neben einigen Veröffentlichungen auf nationaler Ebene insbesondere auch Aktivität seitens der europäischen Institutionen gebracht, die einmal mehr von unseren Bloggern intensiv begleitet und kommentiert wurden.

Im Einzelnen:

  • Datenschutz-Anpassungs- und -Umsetzungsgesetz EU
  • Umsetzung der Zweiten Zahlungsdiensterichtlinie PSD II
  • Transparenzregisterdatenübermittlungsverordnung
  • Novellierung der KARBV und der KAPrüfbV
  • Überwachung und Steuerung von Finanzprodukten im Privatkundengeschäft
  • MiFIR Transaction Reporting
  • MiFID II Geeignetheitsprüfung
  • ESMA zu Produktinterventionen
  • PRIIPS-Leitlinien
  • Vereinfachung von Wertpapierprospekten
  • Q&A zu AIFMD und OGAW-RL

Das Datenschutz-Anpassungs- und –Umsetzungsgesetz EU (DSAnpUG-EU) wurde im Bundesgesetzblatt verkündet.

Materialien zu Datenschutz-Grundverordnung und BDSG

Das Gesetz zur Umsetzung der Zweiten Zahlungsdiensterichtlinie wurde im Bundesgesetzblatt verkündet. Die EBA steuerte hierzu ihre Guidelines on major incident reporting under Directive (EU) 2015/2366 (PSD2) bei.

Materialien zur Umsetzung der PSD II

Die Transparenzregisterdatenübermittlungsverordnung (TrDüV) wurde im Bundesgesetzblatt verkündet.

Materialien zum GwG

Die BaFin hat ihre Konsultation 07/2017 – Novellierung der KARBV und der KAPrüfbV veröffentlicht.

Materialien zum KAGB

Außerdem hat die BaFin hat ihre Konsultation 08/2017 – Rundschreiben zur Überwachung und Steuerung von Finanzprodukten im Privatkundengeschäft veröffentlicht.

Materialien zum KWG / Blogbeitrag hierzu

Des Weiteren sind seit dem letzten Update weitere interessante Beiträge in den Blogs veröffentlicht worden:

MiFID II:

WpHG-Mitarbeiteranzeigeverordnung – aktuelle Lesefassung veröffentlicht

BaFin – Rundschreiben zur Überwachung und Steuerung von Finanzprodukten im Privatkundengeschäft

Überarbeitete Entwürfe der WpDPV und WpHG-Mitarbeiteranzeigeverordnung veröffentlicht

MiFIR Transaction Reporting – ESMA aktualisiert Technical Reporting Instructions

ESMA: Konsultation der Leitlinien zu MIFID II Geeignetheitsprüfung veröffentlicht

BAFin verlängert Überwachung des Vertriebs von „Bonitätsanleihen“

Produktintervention: ESMA bereitet Maßnahmen bezüglich CFDs, binäre Optionen, etc. vor

MiFID II: Kalibrierung von Notfallsicherungen und Veröffentlichung von Handelseinstellungen

Investmentrecht:

PRIIPs: Leitlinien der Kommission im Amtsblatt veröffentlicht

Stellungnahme von ESMA an nationale Aufsichtsbehörden zur Verlagerung des Sitzes

Neue ESMA-Vorschläge zur Vereinfachung von Prospekten

Mehr Unterstützung für EuSEFs und EuVECAs in der Zukunft – regulatorische Erleichterungen geplant

Aktualisierter Fragen- und Antwortenkatalog zur AIFM- und zur OGAW-Richtlinie der ESMA

Ich hoffe, die o. g. Informationen sind interessant für Sie. Geben Sie den Hinweis auf diese Website gerne auch weiter, falls Sie jemanden kennen, dem diese Informationen hilfreich sein könnten.

Herzlichst, Ihr
Wolfgang Vahldiek