Plattform-Compliance Update 5/2018

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

der Mai dieses Jahres gehörte sicherlich zu den regulatorisch aktivsten Monaten seit langem.

  • Zinsänderungsrisiken
  • RTF-Leitfaden
  • MiFID II Wohlverhaltensregeln
  • Mindestanforderungen an das Beschwerdemanagement
  • Hochrisiko-Staaten im Bereich der Geldwäschebekämpfung
  • Suitability Requirements
  • WpDVerOV
  • Stimmrechtsmitteilungen
  • ESMA Q&A

Im Einzelnen:

Die BaFin hat ein Rundschreiben zu Zinsänderungsrisiken im Anlagebuch an die Verbände versendet, allerdings habe ich noch keinen Link auf der BaFin-Seite gefunden. Bitte wenden Sie sich insoweit also an Ihren Verband.

Die BaFin hat die Neufassung des RTF-Leitfadens veröffentlicht.

Materialien zu den MaRisk

Die BaFin hat FAQ zu MiFID II-Wohlverhaltensregeln nach §§ 63 ff. WpHG sowie ein Hinweisschreiben zu Devisentermingeschäften im Rahmen der MiFID II veröffentlicht.

Materialien zur Umsetzung der MiFID II

Die BaFin hat ein Rundschreiben 06/2018 (BA und WA) – Mindestanforderungen an das Beschwerdemanagement veröffentlicht.

Materialien zum KWG / Blogbeitrag hierzu

Die BaFin veröffentlichte ein Rundschreiben zu Hochrisiko-Staaten im Bereich der Geldwäschebekämpfung.

Materialien zum GwG

ESMA hat die Guidelines on certain aspects of the MiFID II suitability requirements veröffentlicht.

Materialien zu den MaComp

Die Verordnung zur Änderung der Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und -Organisationsverordnung ist im Bundesgesetzblatt verkündet worden.

ESMA hat außerdem nahezu sämtliche ihrer bisher veröffentlichten Q&As aktualisiert – unter den bekannten Links. Die BaFin konsultiert aktuell den Entwurf für eine Verordnung zur Einführung einer Stimmrechtsmitteilungsverordnung und zur Ergänzung der Gegenpartei-Prüfbescheinigungsverordnung.

Des Weiteren sind seit dem letzten Update weitere interessante Beiträge in den Blogs veröffentlicht worden:

BaFin-Rundschreiben zu den Mindestanforderungen an das Beschwerdemanagement

BaFin veröffentlicht Fragenkatalog zu Wohlverhaltensregeln, §§ 63ff WpHG

BaFin-Konsultation zum Entwurf der MaDepot

ESMA aktualisiert MiFID II Q&As hinsichtlich investor protection and intermediaries topics

BMF: Entwurf eines Gesetzes zur Anpassung von Finanzmarktgesetzen

BaFin veröffentlicht neue MaComp

ESMA aktualisiert Q&A hinsichtlich MiFIR Data Reporting

BaFin erlässt weitere Allgemeinverfügungen zu Positionslimits auf Warenderivate

BaFin-Konsultation zur Genehmigung des Nettoausweises von Zu- und Abflüssen in der LCR

Ich hoffe, die o. g. Informationen sind interessant für Sie. Geben Sie den Hinweis auf diese Website gerne auch weiter, falls Sie jemanden kennen, dem diese Informationen hilfreich sein könnten.

Herzlichst, Ihr
Wolfgang Vahldiek