Plattform-Compliance Update 3/2017

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

im März gab es vor allem einen Schwerpunkt der compliance-relevanten Nachrichten, nämlich die IT-Sicherheit bzw. die Bankaufsichtlichen Anforderungen an die IT.

Im Einzelnen:

  • Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT (BAIT)
  • IT-Aufsicht bei Banken
  • BSI-Kritisverordnung
  • MaComp
  • Insiderinformationen über Warenderivate

Die BaFin hat den Entwurf der Bankaufsichtlichen Anforderungen an die IT (BAIT) zur Konsultation gestellt (Blogbeitrag hierzu). Sie stellt zusätzlich die Präsentationen zu ihrer Informationsveranstaltung „IT-Aufsicht bei Banken“ zum Download zur Verfügung. Außerdem hat das Bundesministerium des Innern den Referentenentwurf für eine Erste Verordnung zur Änderung der BSI-Kritisverordnung veröffentlicht.

Materialien zu den BAIT

Die BaFin hat die jüngst konsultierte Anpassung der MaComp nun veröffentlicht.

Materialien zur MaComp (Blogbeitrag hierzu)

Die BaFin hat ein Schreiben zur Anwendung der „Leitlinien zu Informationen über Warenderivatmärkte oder verbundene Spotmärkte im Hinblick auf die Definition von Insiderinformationen über Warenderivate“ von ESMA veröffentlicht.

Materialien zur Umsetzung der Marktmissbrauchsrichtlinie (MAD und MAR)

Außerdem wurde im Bundesgesetzblatt bekannt gemacht, dass weitere Vorschriften des Ersten Finanzmarktnovellierungsgesetzes (Link) und des Gesetzes zur Umsetzung der Transparenzrichtlinie-Änderungsrichtlinie (Link) in Kraft getreten sind.

Des Weiteren sind seit dem letzten Update weitere interessante Beiträge in den Blogs veröffentlicht worden:

Investmentrecht:

Bericht der EU-Kommission zur Kapitalmarktunion

Änderungen des Deutschen Corporate Governance Kodex beschlossen

Marktintegrität:

2. FiMaNoG: Aufzeichnungspflichten zu Telefonaten und elektronischer Kommunikation („Taping“)

MiFID II:

Robo-Advice: Positionspapier des Bankenverbandes veröffentlicht

CFDs: Handelsvolumen 2016 eingebrochen – Diskussion um Verbot belastet den Markt.

PRIIPs: Europäische Kommission nimmt Delegierte Verordnung an

Produktinformationsblatt: Standardisierung bei Aktienanlagen geplant

ESMA äußert sich zu Fragen der Blockchain-Technologie

Ich hoffe, die o. g. Informationen sind interessant für Sie. Geben Sie den Hinweis auf diese Website gerne auch weiter, falls Sie jemanden kennen, dem diese Informationen hilfreich sein könnten.

Herzlichst, Ihr
Wolfgang Vahldiek