Kategorie-Archiv: Allgemein

Plattform-Compliance Update 03/2019

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

„Ordeeeerrr!“ Ob man das nun amüsant / interessant findet oder nicht, der März stand im Zeichen des Brexits. Es gab jedoch auch darüber hinaus ein paar andere berichtenswerte Ereignisse.

  • Brexit-Steuerbegleitgesetz
  • Zinsänderungsrisiken im Anlagebuch
  • Institutsvergütungsverordnung
  • Investmentvermögen aus UK
  • LGD-Schätzung im Abschwung
  • Risikofaktoren in Prospekten
  • Brexit und MiFID II/MiFIR sowie Benchmark-Verordnung

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Plattform-Compliance Update 02/2019

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

der Februar stand im Zeichen von drei größeren Entwicklungen, nämlich der Veröffentlichung der Outsourcing-Guidelines, die ein zentrales Dokument zur Auslagerungs-Compliance sein werden, den herannahenden (oder auch nicht herannahenden) Brexit, und die fortschreitende Arbeit der BaFin mit Blick auf die Abwicklungsplanung.

  • Outsourcing
  • MaBail-in
  • Meldung von Informationen zur Abwicklungsplanung
  • Bail-in Haftungskaskade
  • Brexit
  • Solvabilitätsverordnung
  • GroMiKV
  • Hochrisiko-Staaten

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Plattform-Compliance Update 01/2019

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

auch im Jahr 2019 wird es uns nicht an Compliance-Themen mangeln. Für den Januar kann ich Ihnen von folgenden Neuigkeiten berichten:

  • Ausfalldefinition, PD, LGD
  • Millionenkredite
  • Auslegungshilfe zum Abschirmungsgesetz
  • No-deal Brexit
  • Auslegungs- und Anwendungshinweise zum Geldwäschegesetz
  • Finanzanlagenvermittlerverordnung
  • Merkblatt zu § 60a SAG
  • CFD-Vertriebsbeschränkungen
  • Bitcoin-Urteil
  • Nachhaltigkeit in OGAW- und AIFM-Richtlinie
  • Binäre Optionen

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Plattform-Compliance Update 12/2018

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

der Dezember war auch in diesem Jahr von einem regulatorischen Endspurt gekennzeichnet, so dass es viele Compliance-relevante Veröffentlichungen gab.

  • Anwendungs- und Auslegungshinweise zum Geldwäschegesetz
  • Brexit-Übergangsregelungen und No-Deal-Maßnahmen
  • Emittentenleitfaden
  • Verbriefungen: Umsetzung der STS-Verordnung
  • Zahlungsinstitute
  • Umsetzung der Versicherungsvertriebsrichtlinie
  • Beschwerdeabwicklung
  • Nachhandelstransparenz
  • Binäre Optionen
  • Grenzüberschreitender Vertrieb von investmentfonds
  • Aufsichtsschwerpunkte der BaFin 2019

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Plattform-Compliance Update 11/2018

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

was gab es Neues im November?

Zunächst einmal natürlich, „we proudly present“, haben wir einen neuen Blog zum Thema Bankenaufsicht auf unserer Plattform. Inhaltlich wird er sich u.a. mit der Umsetzung der CRD und der CRR sowie mit der Regulierung des Kreditwesens auseinandersetzen.

Auch das regulatorische Umfeld war im vergangenen Monat sehr bewegt:

  • Brexit-Steuerbegleitgesetz
  • Umsetzung der EU-Prospektverordnung
  • Geldwäsche
  • Auslagerung an Cloud-Anbieter
  • Externe Bewerter für Immobilien
  • Emittentenleitfaden
  • Brexit Contingency Action Plan
  • Binäre Optionen
  • Haftungskaskade bei der Bankenabwicklung
  • MiFID II Suitability
  • Finanzanlagenvermittler
  • Benchmark-Verordnung
  • Abwicklungsplanung
  • Leverage Ratio
  • Bitcoins
  • PRIIPs-KID

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Plattform-Compliance Update 10/2018

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

im Oktober verzeichneten wir wieder einige compliance-relevante Veröffentlichungen.

Vorher möchte ich Sie aber noch – als Werbung in eigener Sache – darauf aufmerksam machen, dass nunmehr eine aktuelle englische Übersetzung des WpHG, des BörsG und der LiqV erhältlich sind, und zwar als Teil des von mir herausgegebenen Sammelwerks German Banking Law. Ich hoffe, dies ist für einige von Ihnen hilfreich.

Und nun zu den Meldungen:

  • MaRisk (englisch)
  • Gruppen verbundener Kunden
  • Anzeigenverordnung
  • Verwahrstellen
  • Kreditunterstützung bei Verbriefungstransaktionen
  • Virtuelle Währungen
  • Zielmarktbestimmung nach VermAnlG
  • Liquidität
  • Gegenpartei-Prüfbescheinigungen
  • Stimmrechtsmitteilungen
  • Binäre Optionen und CFDs
  • Handelsplätze in Drittstaaten
  • MAR Q&A
  • KID von PRIIPS
  • Drittlandsregelungen in MiFIR

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Plattform-Compliance Update 8/2018

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

nun haben wir sie doch noch erleben dürfen, die regulatorische Sommerpause. Im August gab es nur einige wenige regulatorische Neuerungen zu verzeichnen.

  • Iran-Sanktionen und EU-Gegenmaßnahmen
  • Beiträge zur Anlegerentschädigungseinrichtung EdW
  • Zielmarktbestimmung nach dem Vermögensanlagengesetz
  • Zentrale Kontaktstellen von Zahlungsdienstleistern

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Plattform-Compliance Update 7/2018

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

der Juli ist diesmal gekennzeichnet gewesen durch eine ganze Reihe von regulatorischen Veröffentlichungen. Eine Sommerpause findet nicht wirklich statt.

  • Wertpapier-Prospekte
  • Gruppen verbundener Kunden
  • Offenlegung der LCR
  • FinaRisikoV
  • Emittentenleitfaden
  • STS-Verbriefungen in Geldmarktfonds
  • Merkblatt zu § 60a SAG
  • Musterfeststellungsklage
  • Vergleichswebsitesverordnung
  • Verbriefungen
  • Verwahrstellen
  • Muster-Kostenklauseln für Publikums- und Immobilienfonds

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Plattform-Compliance Update 6/2018

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen, 

der Juni hat weniger regulatorische Aktivität gebracht als der Vormonat, aber dafür werden die einzelnen Maßnahmen umso wichtiger werden. 

  • Änderung der 4. Geldwäscherichtlinie
  • Auslagerung
  • Emittentenleitfaden

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