Kategorie-Archiv: MaComp

MaComp englisch: Übersetzung im German Banking Law aktualisiert

Liebe Leser,

die englische Übersetzung der MaComp (mit vollständigem Namen: Rundschreiben 4/2010 (WA) – Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion und die weiteren Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten nach §§ 31 ff. WpHG für Wertpapierdienstleistungsunternehmen) wurde mit der neunten Ergänzungslieferung für den Sammelband German Banking Law auf den aktuellen Stand gebracht.

Die MaComp enthalten inzwischen Regelungen der Verwaltungspraxis der BaFin zu folgenden Themen:

  • Allgemeine organisatorische Anforderungen für Wertpapierdienstleistungsunternehmen
  • Organisatorischen Anforderungen und Aufgaben der Compliance-Funktion
  • Überwachung von Mitarbeitergeschäften
  • Informationen/Werbung von Wertpapierdienstleistungsunternehmen
  • Bestmögliche Ausführung von Kundenaufträgen
  • Finanzanalyse
  • Beratungsprotokolle
  • Prüfung der Geeignetheit von Finanzinstrumenten und Dienstleistungen bei der Anlageberatung
  • Anforderungen an Vergütungssysteme

Hier noch einmal der Link: MaComp englisch