Schlagwort-Archiv: WpHG

BMF: Entwurf eines Gesetzes zur Anpassung von Finanzmarktgesetzen

Das Bundesministerium für Finanzen hat am 24.04.2018 einen Referentenentwurf zur Anpassung folgender  Finanzmarktgesetze an zwei EU-Verordnungen, welche die Regulierung von Verbriefungen zum Gegenstand haben, veröffentlicht:

Kreditwesengesetz (KWG), Versicherungsaufsichtsgesetz (VAG), Kapitalanlagegesetzbuch (KAGB), Wertpapierhandelsgesetz (WpHG), Solvabilitätsverordnung (SolvV), Prüfungsberichtsverordnung (PrüfbV) und Kapitalanlage-Verhaltens- und –Organisationsverordnung (KAVerOV)

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Regierungsentwurf zum 2. FiMaNoG veröffentlicht

Am 21.12. hat die Bundesregierung ihren Entwurf eines Zweiten Gesetzes zur Novellierung von Finanzmarktvorschriften auf Grund europäischer Rechtsakte (Zweites Finanzmarktnovellierungsgesetz – 2. FiMaNoG) veröffentlicht. Weiterlesen

Referentenentwurf des 2. FiMaNoG veröffentlicht

Das Bundesfinanzministerium hat am 30.09.2016 den Referentenentwurf eines Zweiten Gesetzes zur Novellierung von Finanzmarktvorschriften auf Grund europäischer Rechtsakte (Zweites Finanzmarktnovellierungsgesetz, 2. FiMaNoG) veröffentlicht. Weiterlesen

BaFin veröffentlicht Neufassung der MaComp

Am 7. August 2014 hat die BaFin eine Neufassung des Rundschreibens 4/2010 (WA) zu den Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion und die weiteren Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten nach §§ 31 ff. WpHG für Wertpapierdienstleistungsunternehmen („MaComp“) auf ihrer Homepage veröffentlicht, die hier abgerufen werden kann. Weiterlesen

Ab August: Neue Regeln zur Honorar-Anlageberatung

Die BaFin hat am 01. Juli 2014 einen sogenannten Fachartikel unter dem Titel „Honorar- Anlageberatung: Neue Regeln ab August in Kraft” veröffentlicht (siehe hier; für weitere Informationen siehe auch in dem BaFin Journal auf der Seite 11).

Durch das „Gesetz zur Förderung und Regulierung einer Honorarberatung über Finanzinstrumente (Honoraranlageberatungsgesetz, siehe hier) wird mit der Honoraranlageberatung zusätzlich zur herkömmlichen Anlageberatung eine neue Form der Anlageberatung in das Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) aufgenommen. Weiterlesen